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第 36 / 48 頁- 行政信用卡業務機構管理辦法 第44條 …之交易帳款明細資料與本條規定不符者，應於本辦法修正施行之日起一年內調整。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …修正發布時，現任內部稽核人員如不符合規定者，應於修正發布日起一年內參加同業公會、證基會、中華民國會計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上。但已擔任期貨商內部稽核人員達一年以上者，…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第13條 …商之業務員未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
- 行政期貨結算機構管理規則 第17條 …其每筆交易價額超過新臺幣五千萬元者，應依前項所定程序辦理；其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣五千萬元者亦同。期貨結算機構依前項規定取得或處分不動產及設備，應於董事會決議之日起二日以內，就下列事項檢附相關…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 …項所列會務或業務而尚未取得期貨商業務員資格者，應自施行之日起一年內取得資格。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …與發行有價證券計畫經重大變更，尚未提報股東會通過。（四）最近一年內未確實依第九條第一項第四款至第九款及發行人募集與發行海外有價證券處理準則第十一條規定辦理。（五）未確實依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定辦理，情…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 …發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者，應於完成登記後一年內於每季結束後十日內洽請原主辦承銷商就合併、受讓他公司股份、收購或分割事項對發行人財務、業務及股東權益之影響出具評估意見，並輸入本會指定之資訊申報網站。九、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …年度同一項目之百分之三十。（七）證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達五點以上者。發行人除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56-1條 …，出席股東表決權三分之二以上同意行之。並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。依前項規定辦理者，應於股東會召集事由中列舉並說明下列事項，不得以臨時動議提出：一、員工認股權憑證之發行單位總數、每單位認股權憑證得認購之股數…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-2條 …會，以出席股東表決權過半數之同意行之。並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。出席股東之股份總數不足前項定額者，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意行之。依前二項規定辦理者，應於股…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表十七）二、一年內到期之公司債：應揭露未來一年內到期之公司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者，應分別列示每一轉換公司…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第36條 …。（五）列明未來年度之營業計畫及產銷計畫。（六）逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形（附表六十六），或其他交易事項。五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。六、…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 …主管機關洽商中央銀行，有下列情形之一者，應不予核准：一、最近一年內違反金融法規受處罰鍰超過新臺幣二百五十萬元或情節重大者。二、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第11條 …可設立、遷移分公司者，除主管機關另有規定者外，應自核准之日起一年內，向主管機關申請核（換）發營業執照並開始營業。逾期未開始營業或遷移者，應廢止其核准。票券金融公司經許可裁撤分公司者，應自核准之日起一年內，繳銷營業執照並停…
- 行政會計師持續專業進修辦法 第7條 …未完成補修者，應報請主管機關停止其執行業務；自停止執業之日起一年內未完成補修者，全國聯合會應於屆期後二個月內報請主管機關撤銷或廢止其執業登記。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第16條 …違背其職務之行為或侵占公司資產。四、對於以前曾服務之部門，於一年內進行稽核作業。五、與自身有利害關係或利益衝突案件未予迴避。六、未配合辦理本會指示查核事項或提供相關資料。七、直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …外基金業務之人員，與本辦法規定資格條件不符者，應於發布日起，一年內辦理補正，屆期未完成補正者，不得從事境外基金之相關業務。
- 行政境外基金管理辦法 第55條 …證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金，應由其境外基金機構於一年內依第二十八條規定辦理，屆期未完成申報者，除對原在國內採定時定額扣款作業之投資人得繼續其扣款外，不得新增申購。本會並得撤銷或廢止該境外基金投資顧問之核准。證…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第11-1條 …其職責相當之人，有不符第四條第二項規定者，應於修正施行之日起一年內調整。本規則中華民國九十九年十月十九日修正施行前，票券金融公司總經理或與其職責相當之人之人數或職責，有不符第五條第一項規定者，應於修正施行之日起六個月內調…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 …或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。三、本規則施行前已擔任票券商業務人員達三年以上，經票券商公會審核通…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 …、未參加第十三條之一規定之訓練，或參加訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者。票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商公會自撤銷登記之日起三年內，不得受理其登記。
- 行政期貨交易所管理規則 第22條 …其每筆交易價格超過新臺幣五千萬元者，應依前項所定程序辦理；其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣五千萬元者亦同。
- 行政期貨交易法 第122條 …定所取得之證照或資格證書，與本法之規定不符者，應於本法施行後一年內依本法之規定申請換發或核發。
- 行政證券投資信託及顧問法 第73條 …百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定者，應自合併之日起一年內，調整至符合規定。第一項、第二項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託及顧問法 第76條 證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。曾依第七十四條所定資格擔任證券投資信託事業之發起人者，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起三年內，不得再擔任其他證券投資信託…
- 行政證券投資信託及顧問法 第122條 …事業或證券投資顧問事業，與本法規定不符者，應自本法施行之日起一年內，依本法之規定辦理。
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定者，應自合併之日起一年內，調整至符合規定。第一項及第二項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。本規則所稱利用他人名義持有…
- 行政期貨信託事業管理規則 第53條 …之業務員，未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …負債：不能歸屬於以上各類之流動負債，如應付公司債及長期借款在一年內到期之部分。非流動負債係指非屬流動負債之其他負債，期貨商是否意圖或預期於資產負債表日後十二個月內清償該負債，不影響其流動性之分類。非流動負債至少應包括下列…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第33條 …三、期貨商之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證…