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第 35 / 40 頁- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 …致所屬專營電子支付機構重大損失者，應立即作成報告陳核，並通知獨立董事及監察人或審計委員會，同時通報主管機關。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第10條 本條例第三條所稱會計獨立之國際金融業務分行，指該分行應使用獨立之會計憑證，設立獨立之會計帳簿，並編製獨立之會計報表，不得與其總行或其他分行相混淆。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第44條 …二）該政府機關同意不會取得我國客戶資訊。二、委託具資訊專業之獨立第三人出具境外資訊系統不低於我國資訊安全標準之查核報告。三、針對境外資訊系統發生無法提供服務情事，建立營運備援計畫，並由具資訊專業之獨立第三人出具該計畫符合…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第45-1條 …，或與委託同一雲端服務業者之其他金融機構聯合委託具資訊專業之獨立第三人查核，並應符合下列規定：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容…
- 行政銀行法 第28條 商業銀行及專業銀行經營信託或證券業務，其營業及會計必須獨立；其營運範圍及風險管理規定，得由主管機關定之。銀行經營信託及證券業務，應指撥營運資金專款經營，其指撥營運資金之數額，應經主管機關核准。除其他法律另有規定者外，銀行…
- 行政票據法 第115條 …明複本字樣，並編列號數，未經標明複本字樣，並編列號數者，視為獨立之匯票。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …持續性員工訓練計畫。十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。銀行業及其他經本會指定之金融機構如有分公司（或子公司）者，應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務。前項專責單位或專責主管掌理下列事務：一、督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …風險控制。（九）公平待客原則。（十）法令遵循測試及風險警訊之獨立通報、評估及處理因應機制。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第2條 …金融機構防制洗錢辦法規定外，並依下列規定辦理：一、應以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，並徵提持卡人基本身分資料，至少包括姓名、國籍、出生年月日、電話、電子票證號碼及身分證明文件種類與號碼等事項，且保…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …年應至少辦理一次專案查核。內部稽核報告應交付監察人查閱，設有獨立董事或審計委員會者應一併交付，並於查核結束日起二個月內函送主管機關。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …施時，應包括查核內部控制及勾稽功能。（三）評估風險管理作業之獨立性及執行情形。（四）查核交易文件資料來源之可靠性。保險人依第五條第一項第二款委託經主管機關核准經營或兼營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿資產者，…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第21條 …專設帳簿之資產，應依第六條第三項及第四項規定按保險商品別分別獨立保管。
- 行政保險法 第136條 …理公開發行。保險業依前項除外規定未辦理公開發行股票者，應設置獨立董事及審計委員會，並以審計委員會替代監察人。前項獨立董事、審計委員會之設置及其他應遵行事項，準用證券交易法第十四條之二至第十四條之五相關規定。本法中華民國一…
- 行政保險法 第138-3條 …保險業經營保險金信託業務，應經主管機關許可，其營業及會計必須獨立。保險業為擔保其因違反受託人義務而對委託人或受益人所負之損害賠償、利益返還或其他責任，應提存賠償準備。保險業申請許可經營保險金信託業務應具備之條件、應檢附之…
- 行政保險法 第146-5條 …派任被投資公司董事席次達半數者，該被投資公司應設置至少一席具獨立性之董事。三、不得指派保險業人員兼任被投資事業經理人。
- 行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法 第5條 …。四、無第三條規定情事、符合第二項規定及與保險業簽證會計師具獨立性之聲明書。五、依第十一條規定之董（理）事會授權書。保險業聘請複核精算人員，應於契約書約定聘請期間。如提前終止聘請，應以書面向主管機關陳報終止聘請之原因，並…
- 行政保險代理人管理規則 第21條 …兼營保險代理業務，應設置專責部門經營業務，且其營業及會計必須獨立。前項專責部門之部門主管準用第六條第一項、第十二條第一項至第三項、第十四條第一項與第二項及第四十九條之一規定；部門副主管準用第六條第一項、第十三條及第四十九…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第8條 …新實驗對金融市場、參與者及申請人可能造成之最大風險。二、訂定獨立有效風險管理機制，包括實驗產生之風險態樣、風險監控機制（含頻率）及因應處理機制。三、已依第二十條及第二十一條之監督管理規定制訂應向主管機關報送定期報告，及風…
- 行政金融科技創新實驗管理辦法 第15條 創新實驗之帳務必須獨立。創新實驗與非創新實驗業務間之人員安排、資訊交互運用、營業設備及營業場所之共用方式，不得有利害衝突或其他損及參與者權益之行為。
- 行政保險業財務報告編製準則 第6條 …所稱之公告申報，係指輸入本會指定之資訊申報網站。已依規定設置獨立董事者，依第一項規定提董事會決議時，應充分考量各獨立董事之意見，獨立董事如有反對或保留意見，應於董事會議事錄載明。
- 行政保險業財務報告編製準則 第9條 …師執行複核程序應由所屬事務所專業評價團隊進行逐筆複核，以確認獨立不動產估價師報告所採用方法及計算之合理性。12.前述會計師事務所專業評價團隊應含具備我國不動產估價師資格者，若無，得另行委託符合本目之8資格條件之外部不動產…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第6條 …派任被投資公司董事席次達半數者，該被投資公司應設置至少一席具獨立性之董事，且該具獨立性之董事不得依公司法第二十七條規定以政府、法人股東或其代表人當選，並應具備被投資事業業務所需之專業知識，於執行業務範圍內應保持獨立性，不…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第7條 …本之比率符合法定標準。2.該投資經董（理）事會通過，且已設置獨立董事；除金融控股公司持有發行全部股份之保險業外，並應設置審計委員會。3.最近一年執行各種資金運用作業內部控制處理程序無重大缺失，或缺失事項已改正並經主管機關…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第8條 …理制度，內容應至少包括前六款內容外，並提報董（理）事會通過。獨立董事如有反對意見或保留意見，應於董事會議事錄載明。前項第五款查核及追蹤報告，應經保險業總經理、總稽核及總機構法令遵循主管簽署；查核報告內容至少應包括以下事項…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第9條 …理機制之說明，且全體保險業所派任董事席次達半數者，應另檢附具獨立性董事符合第六條第四項所定條件之說明文件。九、總機構法令遵循主管出具符合法令規章及內部規範，並經簽署負責之意見書。十、被投資對象係透過其持股達到控制與從屬關…
- 行政保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法 第10條 …分之一以上同意決議通過。3.除外國保險業在臺分公司外，已設置獨立董事；另除金融控股公司持有發行全部股份之保險業外，並已設置審計委員會。4.最近一年執行各種資金運用作業內部控制處理程序無重大缺失，或缺失事項已改正並經主管機…
- 行政國家海洋研究院組織法 第3條 本院置院長一人，職務列簡任第十三職等，必要時得比照獨立學院校長或教授以上資格聘任；副院長二人，職務列簡任第十二職等，必要時其中一人得比照教授資格聘任。
- 行政保險業辦理國外投資管理辦法 第11-2條 …與管理，至少應包括下列控制作業：（一）保險業應督導該事業建立獨立之財務及業務資訊系統。（二）保險業與該事業間應建立有效之財務及業務溝通系統，該事業除對依前款所訂定之重大財務、業務事項應於事實發生前陳報保險業外，對於其他足…
- 行政保險經紀人管理規則 第21條 …兼營保險經紀業務，應設置專責部門經營業務，且其營業及會計必須獨立。前項專責部門之部門主管準用第六條第一項、第十二條第一項至第三項、第十四條第一項與第二項及第四十九條之一規定；部門副主管準用第六條第一項、第十三條及第四十九…