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第 34 / 48 頁- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第2條 …前項所稱證券業務借貸款項，指證券商與客戶約定，為因應客戶購買有價證券之需，所從事之資金融通業務。證券商辦理證券業務借貸款項融通範圍，由臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）會同財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …交日次二營業日前，得通知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …券業務借貸款項，融通期限不超過六個月者，應以客戶買進或持有之有價證券或其他商品為擔保，擔保品價值與證券商借貸與客戶金額之比率，不得低於一定比率。前項期限屆滿前，證券商得視客戶信用狀況，展延六個月，一年期限屆滿前，證券商得…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第9條 證券商辦理證券業務借貸款項，不得受理以下列有價證券作為擔保品：一、設質之股票。二、限制員工一定期間不得轉讓新股或限制員工權利新股。三、公司員工擇定適用緩課所得稅之股票。四、公司因買回本公司股份、受贈、合併、營業受讓或其他…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第10條 …單位數之百分之五，且與信用交易市場融資餘額及證券金融事業辦理有價證券交割款項融資餘額合併計算不得超過該種證券上市或上櫃股份或受益權單位數之百分之二十五。前項辦理證券業務借貸款項與信用交易市場及證券金融事業辦理有價證券交割…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第17條 證券商辦理證券業務借貸款項，對客戶融通總金額，加計辦理有價證券買賣融資融券融資總金額，不得超過其淨值百分之四百。前項規定之淨值，證券商由金融機構兼營者，按指撥營運資金計算，外國證券商在中華民國境內分支機構，按其專撥在中華…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …告淨值高於新臺幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-8條 …讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。二、發行具有股權性質之有價證券。三、解散或停止營業。四、變更總經理。五、變更公司名稱。六、增資或減資。七、與轉投資之機構具實質控制與從屬關係。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …灣地區參股投資證券商：一、具有國際證券業務經驗。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券主管…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第2條 本辦法所稱證券商營業處所買賣有價證券，指有價證券不在集中交易市場以競價方式買賣，而在證券商專設櫃檯進行之交易行為，簡稱櫃檯買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第4條 櫃檯買賣之有價證券，以依證券交易法公開發行未在集中交易市場買賣之股票及其他經本會指定之有價證券為限。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第5條 有價證券在櫃檯買賣，除政府發行之債券或其他經本會指定之有價證券，由本會依職權辦理外，其餘由發行人向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）申請上櫃或登錄。公司之股票或債券已在櫃檯買賣者，其發行新股或再…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第6條 櫃檯買賣之有價證券，應以現款、現貨為之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第7條 證券櫃檯買賣中心應就下列事項訂定證券商營業處所買賣有價證券業務規則，報請本會核定之：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第8條 證券櫃檯買賣中心應訂定證券商營業處所買賣有價證券審查準則，報請本會核定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第9條 證券櫃檯買賣中心認為有價證券合於櫃檯買賣者，應與其發行人訂立證券商營業處所買賣有價證券契約，並報本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第10條 有價證券櫃檯買賣之終止，除本會另有規定外，應由證券櫃檯買賣中心依有關法令或前條所定契約之規定報請本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第11條 …有關法令、櫃檯買賣契約之規定或為保護公眾之利益，就櫃檯買賣之有價證券停止或回復其買賣時，應報請本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第12條 櫃檯買賣有價證券之發行人，有違反證券交易法或依該法所發布之命令時，本會為保護公眾之利益，得命證券櫃檯買賣中心停止或終止該有價證券之買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第15條 證券商受託買賣有價證券，應於成交時作成櫃檯買賣報告書交付委託人。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第16條 已在櫃檯買賣之有價證券發生證券交易法第一百五十六條所定情事時，由本會依同法第六十二條第三項準用同法第一百五十六條規定辦理。
- 行政證券交易所管理規則 第3條 …則所稱業務人員，指為證券交易所從事左列業務之主管或人員：一、有價證券上市之審查。二、有價證券上市公司財務業務之查核。三、有價證券集中交易市場之交易、監視、結算、交割及保管。四、集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、本證券交…
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 證券交易所應於營業處所備置所有有關有價證券上市、交易、監視、結算交割及證券商財務業務查核之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件，供本會調閱查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件…
- 行政證券交易所管理規則 第26條 證券交易所應將每日成交之有價證券名稱或代號、數量、價格及買賣雙方證券商代號，依本會規定之期限及方式揭示之。
- 行政證券交易所管理規則 第28條 證券交易所應就有價證券集中交易市場內成交之買賣，於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表。
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …員入會或退會。四、證券自營商或證券經紀商與證券交易所間，關於有價證券集中交易市場使用契約之訂立、變更、或終止。五、依本法第一百一十條或一百三十三條之規定，對會員或證券自營商、證券經紀商所為除名或終止契約以外之處分。六、證…
- 行政證券交易所管理規則 第36條 會員間或證券商間因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請證券商同業公會為仲裁前之和解。
- 行政證券交易所管理規則 第45條 證券交易所之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上市公司、證券商之任何兼職或名譽職位。違反前項規定者，所屬證券交易所應即予以解聘或解僱。
- 行政證券交易所管理規則 第46條 …不得有左列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事上市有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十一、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十二、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十三、因政府法令變更而發生之重大影響。三十四、公允價值資訊。應依國際財務…