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第 34 / 52 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …圍之約定與變更，交易或投資範圍並應列明期貨交易、期貨相關現貨商品投資之種類或名稱。六、交易決定及執行權之授與及限制。七、全權委託資產運用指示權之授與及限制。八、全權委託交易決定人員及其代理人之姓名。九、保管機構之指定及辦…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 …投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資，應將期貨經紀商、證券經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為委任人買賣成本之減少。
- 行政期貨經理事業管理規則 第27條 …機構另行簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項。保管機構執行前項之業務，應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項。第二…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現…
- 行政期貨經理事業管理規則 第39條 …帳，按日登載交易或投資情形、期貨交易未沖銷部位、期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要求查詢第一項之資料，期貨經理事業不得拒絕之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人從事交易、投資或其他行為。七、辦理全權委託業務之專責部門，其場地設備應與其他業務場地作適當區隔。八、辦理全權委託業務之專責部門為委…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 …經驗六年以上，成績優良者。前項交易決定人員，如為期貨相關現貨商品投資之決定，應具期貨相關現貨商品投資知識或經驗，並應參加主管機關所指定機構辦理之期貨相關現貨商品之職前訓練與在職訓練。
- 行政試辦金門馬祖澎湖與大陸地區通航實施辦法 第31條 …為協調海關檢查、入出境證照查驗、檢疫、緝私、安全防護、警衛、商品檢驗等業務與相關之管理事項，得設置離島兩岸通航港口檢查協調中心；其設置要點，由交通部另定之。
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …自營商為辦理有價證券自行買賣、結算交割、代辦股務或衍生性金融商品風險管理或操作之人員。三、在證券經紀商為辦理有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割、融資融券或為款券之收付、保管之人員。四、在證券金融…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 …前項資格條件者。二、財團法人保險事業發展中心舉辦之投資型保險商品業務員測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問法規測驗合格。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-3條 …託事業，未發行期貨信託基金而運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易超過本會所定一定比率應申請核准者，其投資研究部門主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格條件。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …為：一、以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。證券投資信託事業之負責人、部門主…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-4條 …個人資料保護與資通安全管理措施。四、評估及確認提供予投資人之商品服務資訊之正確性及充分性。五、就市場發生重大變化、系統無法提供服務或服務中斷等訂定緊急應變計畫，並採取適當之控管措施。六、就提供自動化投資顧問服務建立一致性…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-5條 …投資顧問事業及其人員不得有代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為規定之限制。
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第9條 …訂修、廢止、疑義解釋之研擬。四、銀行辦理財富管理及衍生性金融商品業務相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。五、外國銀行在臺分行、子行及代表人辦事處之監督及管理。六、大陸地區商業銀行或陸資銀行在臺灣地區設立代表人辦事處及分…
- 行政證券商設置標準 第26條 …前項書件外，並應檢具下列書件：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、內部控制及風險管理規畫書。四、律師之法律意見書。
- 行政不動產證券化條例 第18條 …等級以上信用評等之商業票據。五、購買經主管機關核准之其他金融商品。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第3條 外國銀行分行發行新臺幣金融債券，銷售對象以境外結構型商品管理規則第三條第三項所稱之專業投資人、全國農業金庫及辦理儲金匯兌之郵政機構為限。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …業務範圍：列明公司所營業務之主要內容及其營業比重、公司目前之商品（服務）項目及計畫開發之新商品（服務）。（二）產業概況：說明產業之現況與發展，產業上、中、下游之關聯性，產品之各種發展趨勢及競爭情形。（三）技術及研發概況：…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）未來研發計畫及預計投入之研發費用。（四）國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施。（五）…
- 行政離島建設條例 第10條 …、金門、馬祖、綠島、蘭嶼及琉球地區之營業人進口並於當地銷售之商品，免徵關稅；其免稅項目及實施辦法，由財政部定之。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第2條 …義如下：一、信用卡：指持卡人憑發卡機構之信用，向特約之人取得商品、服務、金錢或其他利益，而得延後或依其他約定方式清償帳款所使用之支付工具。二、信用卡業務指下列業務之一：（一）發行信用卡及辦理相關事宜。（二）辦理信用卡循環…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …交易或請款異常情事之監控與交易終止機制，及高風險或提供遞延性商品、服務等特約商店之風險控管機制。四、對已簽立之特約商店至少每半年應查核乙次，查核方式得以書面查核、線上檢核或實地查核等方式為之，查核內容應包含交易異常狀況及…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第50條 …代方式告知，並須留存相關紀錄。四、發卡機構不得以確保特約商店商品或服務提供為由，要求持卡人負擔相關費用。發卡機構所提供之信用卡分期付款服務，如係與特約商店無合作關係者，應依下列規定辦理：一、應符合前項第一款及第二款規定。…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第12條 國際證券業務分公司辦理外幣衍生性金融商品業務，應事先評估其風險及效益，並訂定相關經營策略及作業準則，向金管會申請。國際證券業務分公司經核准辦理外幣衍生性金融商品業務後，對於個別外幣衍生性金融商品之辦理，除經主管機關核准者…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-3條 …董事或實質受益人之情形者，並應取得客戶非經勸誘或非為投資特定商品而轉換為非居住民身分之聲明。國際證券業務分公司應就前項規定研訂具體可行之內部控制制度，於報經董事會同意後落實執行。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金融商品及增設業務部門之規模及損益情形。2.列明最近二年度研究發展支出及其成果，並略述未來研究發展計畫。（五）長、…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …、命令停止一部或全部之業務、限制其營業範圍。八、命令停售保險商品、限制保險商品之開辦或保險新契約額。九、限制投資或資金運用範圍。十、命令或禁止特定資產之處分或移轉。十一、派員監管、接管、勒令停業或命令解散。十二、撤銷或廢…