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第 33 / 158 頁- 行政金融監督管理委員會輔導及獎勵主管事業機構成立關係企業僱用身心障礙者辦法 第3條 本辦法所稱事業機構，指金融監督管理委員會主管並依公司法設立之公司；所稱關係企業，指事業機構持有他公司有表決權之股份總數或資本總額三分之一以上者。
- 行政金融監督管理委員會銀行局組織法 第1條 金融監督管理委員會為辦理銀行市場、票券市場、金融控股公司與銀行業之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等業務，特設銀行局（以下簡稱本局）。
- 行政金融監督管理委員會銀行局組織法 第2條 …司、信用合作社、票券商、信託業、金融資產與不動產證券化業務之監督及管理。二、外國銀行分行與代表人辦事處之監督及管理。三、金融卡片業務與機構之監督及管理。四、金融機構合併法所稱公正第三人之認可及管理。五、經營銀行間徵信資料…
- 行政金融監督管理委員會檢查局組織法 第1條 金融監督管理委員會為辦理金融機構之監督、檢查及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等業務，特設檢查局（以下簡稱本局）。
- 行政金融監督管理委員會檢查局組織法 第6條 本法施行前依行政院金融監督管理委員會組織法第三十一條第一項規定，經行政院專案核准轉任本局之各項公務人員特種考試及格人員，自轉任之日起，得不受公務人員考試法、公務人員任用法及各項公務人員特種考試規則有關特考特用及轉調規定之…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局組織法 第1條 金融監督管理委員會為辦理證券、期貨市場及證券、期貨業之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等業務，特設證券期貨局（以下簡稱本局）。
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局組織法 第2條 …公開發行公司、有價證券募集、發行、上市、證券商營業處所買賣之監督及管理。二、期貨交易契約之審核與買賣之監督及管理。三、證券業與期貨業之監督及管理。四、外資投資國內證券與期貨市場之監督及管理。五、證券業、期貨業同業公會與相…
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第1條 …全金融機構業務經營，維持金融穩定，促進金融市場發展，特依金融監督管理委員會組織法第七條第一項規定設置金融監督管理基金（以下簡稱本基金），並依同條第五項及預算法第二十一條規定，訂定本辦法。
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第2條 …法第四條第一項第二款所定之特種基金，編製附屬單位預算，以金融監督管理委員會（以下簡稱本會）為管理機關。
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第3條 本基金之來源如下：一、由政府循預算程序之撥款。二、辦理金融監督、管理及檢查業務，向受本會監督之機構及由本會核發證照之專業人員收取之特許費、年費、檢查費、審查費、執照費、罰鍰收入及其他規費等收入。三、本基金之孳息收入。四、…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第2條 本辦法所稱主管機關，為行政院金融監督管理委員會。
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第5條 …買賣中心。二、證券投資人及期貨交易人保護中心。三、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之機構。
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第6條 …表會、記者會或其他場所發布營業收入或獲利之預測性資訊者，金融監督管理委員會（以下簡稱本會）得請公司依第三章規定公開完整式財務預測。
- 行政法人會計師事務所財務報告編製準則 第4條 …及其附註或附表。前項主要報表及其附註，除新成立者或行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）另有規定者外，應採兩期對照方式編製，並由董事長及主辦會計人員就主要報表逐頁簽名或蓋章。
- 行政信用評等事業管理規則 第3條 經營信用評等事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准，並發給營業執照後，始得營業。其設置分支機構者，亦同。信用評等事業申請在國外設置分支機構者，須經本會核准，並應於設置完成一個月內，檢具下列書件向本會申報備查：一…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …包括國家風險評估結果。三、備置並更新風險評估報告。四、於金融監督管理委員會（以下簡稱本會）要求時，提供風險評估報告。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …或參加防制洗錢之在職訓練。三、由負責人或指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行。四、備置並定期更新洗錢及資恐風險評估報告。五、稽核程序。前項第二款在職訓練之時數、課程認證及報備方式，由本會另定之。第一項第五款之稽核程序…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自高風險國家或地區之客戶，或客戶為法務部依資恐防制法規定公告指定之制裁名單應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 …身分資料或其他相關文件影本。三、確認所依賴之第三方受到規範、監督或監控，並有適當措施遵循確認客戶身分及紀錄保存之相關規範。四、確認所依賴之第三方之所在地，其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定…
- 行政證券交易所非股東董事監察人及非會員董事監事選任標準及辦法 第4條 …、監察人或監事於任期中有前項第一款或第三款情事者，行政院金融監督管理委員會應解除其職務，並重新選派。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第2條 證券投資信託事業得經營之業務種類，由行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核准並載明於營業執照者，不得經營。證券投資信託事業申請經營本法第三條第三項第二款全權委託投資業務，…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。八、其他行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應行載明之事項。前項章程之訂定或修正，經證券商同業公會會員代表大會通過後，應即申報本會核定。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …、封面應以顯著方式刊印下列文字：（一）「本指數投資證券經金融監督管理委員會同意生效，惟不表示本指數投資證券絕無風險」。（二）「本指數投資證券到期時或到期前賣回可領回金額，可能因市場波動、發行證券商違約或發生信用風險等因素…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第2條 本準則主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政存款保險條例 第2條 本條例之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政金融機構合併法 第3條 本法之主管機關為金融監督管理委員會。
- 行政金融機構合併法 第11條 …事項之辦法，由主管機關定之。第二項公正第三人得受法院之委託及監督，依強制執行法辦理金融機構或金融機構不良債權受讓人聲請之強制執行事件。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第12條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第2條 金融機構應指派專責主管協調監督本辦法之遵循。
- 行政金融機構監管辦法 第8條 監管人之職務如下：一、監督及輔導改善業務經營方針。二、監督及輔導業務、財務缺失及自有資本與風險性資產比率之改善。三、監督及輔導應收債權之確保。四、監督資產、權狀、憑證、合約及權利證書之控管。五、監督及輔導對資產提列評價準…