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第 32 / 55 頁- 行政會計師法 第73條 …限期改正，屆期未改正。三、違反第三十二條第一項或第二項規定將資金貸與他人、為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保，或其資金之運用違反同條第一項規定。四、未依第三十三條第一項規定申報年度財務報告，或財務報告之內容、編製…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第4條 …計畫書須載明下列事項：一、投資計畫：含投資目的及其預期效益、資金來源及其運用計畫、營業計畫、資金回收計畫。二、業務經營之原則：含公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目、業務經營原則。三、組織編制與職掌：含公司組織圖或控…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第6條 …外技術合作所得之報酬或其他收益。臺灣地區證券、期貨機構於前項資金匯出後，對於投資在香港或澳門之登記、變更登記證明文件及每年年度之財務報告應申報主管機關備查。
- 行政證券交易法施行細則 第2條 …持有股票，指具備下列要件：一、直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票。二、對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益。三、該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第6條 證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途；非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第10條 …意見或建議之內容洩漏予他人。八、證券投資顧問事業不得收受客戶資金或代理從事證券投資行為，亦不得與客戶為證券投資損益分擔之約定。九、契約之變更或終止。十、契約之生效日期及其存續期間。十一、客戶得自收受書面契約之日起七日內，…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第6條 …服務設備管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。二、銀行間資金移轉帳務清算金融資訊服務事業與徵信資料處理交換服務事業相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。三、金融機構之安全防護事宜。四、電子銀行業務之處理。五、非金融控…
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第7條 …項評估計畫之內容，應包括下列事項：一、財團法人財務狀況。二、資金來源。三、不動產之使用目的。四、購置或處分價格之分析。
- 行政證券商設置標準 第15條 …營證券業務，應按兼營種類依第三條所定金額，指撥相同數額之營運資金；其實收資本額，不足指撥營運資金者，應先辦理增資，始得申請兼營。金融機構兼營證券業務之指撥營運資金，應專款經營，除依銀行法第一百零二條規定辦理者外，不得流用…
- 行政證券商設置標準 第25-2條 …認可，得不受其限制。證券商設置國外分支機構專撥於當地營業用之資金加計投資外國及大陸事業之總金額不得超過證券商淨值之百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。
- 行政證券商設置標準 第29條 外國證券商申請設置分支機構，專撥其在中華民國境內營業所用之資金，不得低於第二十一條設置分支機構最低實收資本額應增加之金額及其依證券商管理規則第九條、第十條、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第六條及依其他規定應提存及…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …產信託，向不特定人募集發行或向特定人私募交付受益證券，以獲取資金之行為。五、不動產投資信託：指依本條例之規定，向不特定人募集發行或向特定人私募交付不動產投資信託受益證券，以投資不動產、不動產相關權利、不動產相關有價證券及…
- 行政不動產證券化條例 第8條 …管理或處分之不動產或其他投資標的之種類、地點、預定持有期間、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率等事項。七、不動產開發計畫：包含預定開發之不動產或不動產相關權利之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權…
- 行政不動產證券化條例 第10條 …及投資策略。七、不動產投資信託基金有關借入款項與其上限及閒置資金之事項。八、不動產投資信託基金投資收益分配之項目、時間及給付方式。九、不動產投資信託基金應負擔費用之項目及其計算方法、給付方式及時間。十、受託機構之報酬、種…
- 行政不動產證券化條例 第18條 不動產投資信託基金閒置資金之運用，應以下列各款方式為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關規定一定評等等級以上銀行之保證、承兌或一定等級以上信用評等之商業票據…
- 行政不動產證券化條例 第31條 …程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意見及自行評估計畫等事項。七、不動產開發計畫未完成或遲延之處理方式、對受益人權益之影響與受託機…
- 行政不動產證券化條例 第33條 …項。十、受託機構於處理信託事務時，關於借入款項與其上限及閒置資金之運用方法等事項。十一、受託機構之報酬、種類、計算方法、支付時期及方法。十二、受託機構應召集受益人會議之事由。十三、受託機構應選任信託監察人之事由及其專門學…
- 行政不動產證券化條例 第62條 …定動用基金款項。四、違反第十八條、第三十六條準用第十八條閒置資金之運用，或違反第三十條第一項移轉財產權之限制。五、違反第十九條第一項、第二項、第三十六條準用第十九條第一項或第二項規定而借入款項。六、違反第二十二條第一項、…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …類及來源應記載下列事項：一、以現金為收購對價者：（一）以自有資金為收購對價者，應詳細說明投資架構、各層次投資人背景、資金之具體來源及明細，包含資金最終提供者之身分及相關資金安排計畫。公開收購人為公司且以公司自有資金支付收…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第4條 依本辦法發行之新臺幣金融債券，所募集資金之使用範圍，應符合下列情形之一，且不得兌換為外幣使用：一、使用於我國境內重大公共建設、離岸風電建設及其他綠能產業建設之相關融資。二、使用於符合主管機關所定之永續經濟活動之相關融資。…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第7條 …、限制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項。六、特別記載事項。符合一定條件之公司，其年報除前項應記載事項外，並應以專章方式記…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第10-1條 …露可合理預期將於短、中、長期影響公司之現金流量、籌資可得性或資金成本之重大資訊；所稱重大，係指永續相關財務資訊之遺漏、誤述或模糊可合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該等資訊所作決策之情形。二、公司編製永續相關財務…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第17條 資金運用計畫執行情形應記載下列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …公司損益之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）未來研發計畫及預計投入之研發費用。（四）國內外重要政策及法律變動對公司財…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十四）三、其他必要補充說明事項。
- 行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 本條文有附件第5條 …關申請核准：一、申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（附表四）。前項所出具之聲明書，應包括遵守主管機關核准時所為之附款。
- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第4條 …加之數額、認股率或配股率、發行或私募價格訂定之依據及合理性、資金運用計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益。九、減少資本時，其減少之原因、數額及換股比率。十、有公司法第一百八十五條第一項之行為時：（一）說明該項營業或財…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …擬購買不動產總金額之百分之五十。五、投資於單一不動產之初始投資金額，超過基金投資不動產總金額之百分之四十五。前項第三款所稱關係人之定義，依財務會計準則公報第六號之規定。
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第2條 …子公司）以退還股本予股東而減少資本之方式，使金融控股公司取得資金。金控子公司如以減少資本方式彌補其累積虧損者，依其他相關法令規定辦理，不適用本辦法之規定。