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第 32 / 48 頁- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十二、私募有價證券者，應註明其種類、發行時間及金額。三十三、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十四、因政府法令變更而發生之重大影響。三十五、因停止營業而發生之重大影響…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …（六）期貨交易保證金－自有資金明細表。（七）期貨交易保證金－有價證券明細表。（八）客戶保證金專戶餘額明細表。（九）客戶保證金專戶－銀行存款明細表。（十）客戶保證金專戶－有價證券明細表。（十一）客戶保證金專戶－期貨結算機構…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第2條 …憑證適用本準則規定。證券投資信託事業僅於國外募集基金投資國外有價證券，悉依募集地法令規定辦理，不適用本準則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 證券投資信託事業申請（報）證券投資信託基金投資於國外有價證券，除適用前條規定外，有下列情事之一者，本會得退回或不核准其案件：一、最近一年曾受證券交易法第六十六條或本法第一百零三條警告以上處分。但其違法情事已具體改善並經本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 …託基金受益權單位之分散標準，應符合臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則之規定。四、開放式證券投資信託基金自成立日後滿三個月，受益人始得申請買回。證券投資信託事業申請（報）募集證券投資信託基金經核准或生效後，應於…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第2條 …之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式。七、銀行網址。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第22條 …併財務報表及關係報告書。二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券及金融債券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與銀…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第16條 證券投資信託事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資信託事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 …外，不得有下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第36條 證券投資信託事業合併後，所經理之證券投資信託基金原持有之有價證券，因合併致成為利害關係公司所發行之有價證券者，合併訊息公開後，除因該公司無償配股外不得新增，並於二年內調整之。證券投資信託事業合併後，其所經理之全部證券投資…
- 行政期貨商管理規則 第18條 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，已依證券交易法發行有價證券者，應依同法第四十一條規定，於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。未依證券交易法發行有價證券者，應於每…
- 行政期貨商管理規則 第18-1條 期貨商募集與發行有價證券，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之期貨商於發行有價證券時，應檢具之申報書件及相關規範由本會另定之。
- 行政期貨商管理規則 第45條 期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊。
- 行政期貨商管理規則 第47條 …國內期貨交易保證金或權利金之繳交，得以現金或經主管機關核定之有價證券為之。國外期貨交易保證金或權利金之繳交，除本會另有規定外，應以現金為之。
- 行政期貨商管理規則 第48條 期貨商應設置客戶明細帳，逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表。期貨商為前項之計算後，應依下列方式處理。但於從事國外期貨交易時，國外期貨交易所另有規定者，…
- 行政期貨商管理規則 第52條 …證金、權利金交付明細。四、期貨交易人在客戶保證金專戶內存款與有價證券之提存情形、月底餘額及有價證券抵繳金額。五、期貨交易人之期貨交易明細、總額、交割月份。六、交易手續、稅捐之明細及總數。七、交易盈虧之明細及總數。八、其他…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。六、挪用期貨交易人款項、有價證券。七、代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺。但本會另有規定者，不在此限。八、對期貨交易人所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損期貨交易人之權益。九…
- 行政期貨商管理規則 第56條 …會核准者外，應於二個營業日內，將委託人交易保證金專戶內存款與有價證券餘額、有價證券抵繳金額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其他期貨商，因移轉所生之費用，應由移轉之期貨商負擔。期貨商應於開業後二個月內，將其他期貨商…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪…
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由主管機關通知領回。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第2條 …法律責任。五、受益人之權利、義務及法律責任。六、運用基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第5條 …不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、經本會公告於證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第9條 …約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或指數之期貨、選擇權或其他金融商品交易。證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，為因應基金投資策略所需經本會專案核准者，得免受前項第一款之限…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10條 …，並應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者，不在此限。三、不得從事證券信用交易。四、不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10-1條 證券投資信託事業運用基金為給付買回價金或辦理有價證券交割，得依下列規定指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第13條 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14條 證券投資信託事業經理基金出借國內有價證券，應依臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一基金出借所持有任一有價證…