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第 32 / 41 頁- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第13條 …二十條規定情事者。三、受託機構或特殊目的公司有違反相關法令，情節重大者。四、受託機構或特殊目的公司對外發表不實資訊或發布資訊與申請或申報書件不符，且對應募人或購買人之權益或證券價格有重大影響者。五、違反第七條規定情事者。…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …產投資信託或不動產資產信託計畫。十七、受託機構違反相關法令，情節重大，或有事實證明其財務或業務有重大異常情事，尚未解決或改善。十八、受託機構前各次募集、私募、追加募集或追加私募之受益證券發生無法支付本金、利益、孳息或收益…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第23條 …請書件有虛偽或隱匿之情事。三、經發現受託機構有違反相關法令，情節重大。四、受託機構對外發表不實資訊或發布資訊與申請書件不符，且對應募人或購買人之權益或受益證券價格有重大影響。五、違反第十七條規定情事。六、不動產資產信託之…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 …依前二項辦理評鑑後，應將評鑑結果函報本會。評鑑結果不合格，其情節重大或經本會命其改善，屆期未改善者，於自辦股務公司，本會得命其不得再自行辦理股務事務，並準用第六條第三項有關辦理股務事務移交作業及指定代辦股務機構之規定；於…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第10條 …覺原申請事項有虛偽情事，或經主管機關認定未能有效經營業務，其情節重大者，或滿六個月尚未開始營業者，主管機關得撤銷或廢止其設立許可，限期繳銷執照，並通知經濟部。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展開業，延展期限不得超過六…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第6條 …業務經營，如遇有重大偶發事件，輔導機關（構）應即協助處理。其情節重大或違反法令規定事項者，縣、市政府（直轄市為財政局）應即擬具處理意見函報財政部處理，並副知中央銀行及中央存款保險公司。
- 行政期貨結算機構管理規則 第30條 …約金，並得警告或停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；其情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經本會本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨結算機構章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、結算、交割行為違背…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第11條 …管機關於許可設立特殊目的公司後，發現原申請事項有虛偽情事，其情節重大者，得撤銷其許可。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第9條 …在契約、報告書、證明文件、會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查資產證券化關係人之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致受益證券受益人權益、資…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第10條 …查核工作完竣後二十日內向主管機關提出查核報告，惟遇具時效性或情節重大之事項，應於查核工作結束後三日內速報主管機關。有特殊原因，不能於期限內提出者，應於期限內備具理由向主管機關申請延期。
- 行政國際金融業務條例 第22條 …罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。國際金融業務分行經依前條或前二項規定受罰後，對應負責之人應予求償。
- 行政國際金融業務條例 第22-18條 …令其限期改正，或併處新臺幣九十萬元以上四百五十萬元以下罰鍰；情節重大或經主管機關限期改正而屆期未改正者，並得限制其營業或資金運用範圍、令其停售保險商品或限制其保險商品之開辦、令其解除經理人或職員之職務、廢止或撤銷其特許：…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，情節重大者。九、未依公司法第一百七十七條之一第一項但書規定將電子方式列為表決權行使管道之一者。十、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …五）未確實依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定辦理，情節重大。（六）未能產生合理效益且無正當理由。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。五、本次募集與發行有價證券計畫之重要內容（如發行辦法、資金來源、計畫項…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 …事者。六、違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者。七、其他為保護公益、違反本準則規定或本會於通知申報生效或申請核准時之限制或禁止規定者。有價證券持有人對非特定人公開招募有價證券，經向本會申報生效後有…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第67條 …、簽證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、未依公開發行公司建立內部控制制度處理準則規定，訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董事會通過者。五、會計師就內部控制制度設計或執行之有效性…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …券應注意事項將私募訂價依據、合理性及專家意見，提股東會決議，情節重大者。但已補提股東會通過者，不在此限。七、公司內部人或關係人認購本次私募有價證券未符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定，情節重大者。但取得證券交…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …填報、簽證會計師複核之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。四、申報盈餘轉作資本案件，有下列情事之一者：（一）未分配盈餘扣除應依本法第四十一條第一項規定提列之特別盈餘公積後餘額不足分派。（二）上市或上櫃公司未…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 …：一、最近一年內違反金融法規受處罰鍰超過新臺幣二百五十萬元或情節重大者。二、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。四、經主管機關或中央銀行糾正其缺失，…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第11條 …，屆期不能完成補正。三、違反本辦法或證券、期貨交易管理法令，情節重大。四、依期貨交易管理法令，經期貨交易所註銷登記。華僑及外國人經登記後，經發現有前項各款情事之一者，證券交易所得註銷其登記。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第43條 …書。七、未依會計師出具之內部控制建議書改善內部控制缺失事項而情節重大。八、外部財務報導不實或違反法令規章情節重大。九、發生重大舞弊或有舞弊之嫌。十、其他經本會認為有應專案審查之必要。
- 行政票券金融管理法 第71條 …其同一事實或行為依原處罰鍰按日連續處罰，至依規定改正為止；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人或廢止其許可。
- 行政境外基金管理辦法 第30條 …第九條規定之資格條件。七、總代理人最近一年違反本辦法規定，其情節重大。八、其他本會為保護公益認有必要。
- 行政境外基金管理辦法 第31條 …書件有虛偽不實。二、違反第二十七條第一項第九款規定之聲明，其情節重大。三、有第十二條第六項規定應經金管會核准情事，經金管會退回或不予核准，仍予以變更，其情節重大。四、違反第二十六條之一所定於國內募集及銷售總額，其情節重大…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第4條 …發檢舉人獎金以所處罰鍰之百分之五計算。檢舉之委託書違規案件其情節重大者，主管機關得於前項獎金核發標準三倍內，提高獎金核發標準。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …數二分之一以上者。六、調處委員有違反前條所定各款情事之一，其情節重大者。
- 行政期貨交易法 第25條 …，應課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易；其情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、交易行為違背誠實…
- 行政電子支付機構管理條例 第13條 …專營電子支付機構取得營業執照後，經發現原申請事項有虛偽情事且情節重大者，主管機關應撤銷其許可及營業執照，並令限期繳回營業執照，屆期未繳回者，註銷之。專營電子支付機構應於主管機關核發營業執照後六個月內開始營業。但有正當理由…
- 行政電子支付機構管理條例 第54條 …分，按該行公告最低之融通利率，加收年息百分之五以下之利息；其情節重大者，由中央銀行處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。違反第二十六條第四項或第四十二條準用第二十六條第四項規定，無正當理由拒絕提供必要交易紀錄或資料者，由…