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第 32 / 33 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-10條 …構或證券集中保管事業為限，並應符合下列規定：一、設有三人以上專任之資訊專業人員。二、視訊會議平台應具備股東註冊、登記、報到、觀看直播、提問、投票、計票、資訊揭露之功能，與股東行使表決權身分識別及安全機制，並應取得資訊安全…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第10條 政府捐助之財團法人，對其專任顧問或研究、技術及其他專業從業人員，應衡酌專業性、產業別、責任輕重及羅致困難程度等因素，在不超過中央部會比照簡任第十四職等政務副首長待遇範圍內，訂定薪資基準，送本會核准。前項人員屬高科技、稀少…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第13條 政府捐助之財團法人總經理或秘書長應專任，不得於其他公司有兼任之情事。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第11條 …業務情況、管理需要及其他有關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。公開發行公司內部稽核主管之任免，應經董事會通過，已設置獨立董事者，獨立董事如有反對意…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第42條 …行公司應隨時檢查內部稽核人員有無違反第十一條第一項有關適任與專任規定及第十六條第二項規定之情事，如有違反者，公司應於發現之日起一個月內調整其職務。公開發行公司於依第十八條規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第43條 …會備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。…
- 行政期貨交易法 第27條 …組織董事會，由董事過半數之同意，選任一人為董事長。董事長應為專任。但會員制期貨交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第49條 …構經理人、業務部門之部門主管與業務員，除法令另有規定外，應為專任。期貨信託事業負責人及前項人員之登記、異動，應由所屬期貨信託事業向同業公會辦理，非經登記不得執行業務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十、營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。十一、營業處所獨立且未與…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …管或業務人員違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定專任之規定。六、董事、監察人、經理人或業務人員違反本法第六十八條規定。七、發起人、負責人或業務人員之專業能力有無法健全有效經營證券投資顧問事業之虞。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。六、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …包括可直接向第一項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管機關溝通，以確認其兼任方式無職務衝突之虞，並報本會備查。
- 行政證券交易法 第113條 …董事過半數之同意，就非會員董事中選任一人為董事長。董事長應為專任。但交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。第一項之非會員董事及監事之選任標準及辦法，由主管機關定之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12條 …業務情況、管理需要及其他有關法令之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依本準則規定辦理。各服務事業應設有內部稽核主管，綜理稽核業務，其應具備領導及有效督導稽核工作之能力。內…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第31條 …務事業應隨時檢查內部稽核人員有無違反第十二條第一項有關適任與專任規定及第十七條第二項規定之情事，如有違反規定者，除法令另有規定外，各服務事業應於發現之日起一個月內調整其職務。各服務事業於依第十九條規定申報內部稽核人員之基…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年度稽核計畫。四、未依期限申報年度稽核計畫實際執行情形。五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第22條 保護機構之經理人及受雇人應為專任，且不得以任何方式兼任上市、上櫃或興櫃公司、證券商、期貨商或他業兼營證券、期貨業務者之任何職務或名譽職位。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-3條 …符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件或專任之規定。三、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。四、其他為保護公益，認有必要。證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請以信託方式經營全權委託投資業務之申…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條…
- 行政金融消費者保護法 第17條 …機關核定後聘任。評議委員任期為三年，期滿得續聘。主任委員應為專任，其餘評議委員得為兼任。評議委員均應獨立公正行使職權。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …量）、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務，職務代理，應由內部稽核部門人員互為代理。金融控股公司及銀行業內部稽核人員應具備下列條件：一、具有二年以…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …情況、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務；職務代理，應由內部稽核單位人員互為代理。專營電子支付機構內部稽核人員應具備下列條件：一、具有二年以上之…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …包括可直接向第一項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管機關溝通，以確認其兼任方式無利益衝突之虞，並報本會備查。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …機構應設置隸屬於董事會之內部稽核單位，並配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，且應包括電腦稽核人員。內部稽核單位應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫，並經董事會通過；修正時，亦同。發行機構內部稽核單位對營業、財務保管及資訊單…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第11條 政府捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員薪資之支給方式與支給基準，應審酌本法第五十三條第二項所列因素，訂定薪資基準，提經董事會通過後，報本會核准；薪資基準變更時，亦同。薪資基準之上限如下：一、董事長以不超過本會主…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第12條 政府捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員之獎金及其他給與，在相當本會及所屬機關（構）員工支給項目及基準範圍內，就支給項目、對象、數額、上限及其他條件，訂定獎金發放基準，提經董事會通過後，報本會核准；獎金發放基準變…
- 行政客家委員會主管財團法人設立許可及監督辦法 第13條 特定民間捐助之財團法人，對其專任董事長及其他從業人員薪資之支給方式與支給基準，得審酌本法第五十三條第二項所列因素，在不超過本會主委待遇內，訂定薪資基準，提董事會審議通過後實施。如屬稀少性或其他特殊研究領域，致有人才難以羅…
- 行政主計機構設置及員額編制標準 第5條 …人員之特殊情形者，得以二校至三校（不限定班級數）與目前已設置專任主計人員之較大規模學校，合併增置佐理人員一人。三、不同層級機關（構）或學校間合併設置主計機構者，以相近層級機關（如二級機關合併三級機關設置）或學校（如國民中…