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第 31 / 40 頁- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第2條 …理原則對待每一受益人或客戶。四、建立職能區隔機制，維持業務之獨立性及機密性，不得將證券投資信託基金或全權委託投資資產之運用情形傳遞予非相關業務人員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害受益人或客戶之權益。
- 行政期貨交易法 第45條 …所或其他機構兼營者，亦同。期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立；其組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第57條 …限。其兼營標準，由主管機關定之。依前項經營期貨業務者，應設立獨立部門專責辦理期貨業務，該部門之營業及會計必須獨立。
- 行政期貨交易法 第85條 …業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。期貨信託基金管理辦法，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16-1條 …資產，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業就其自有財產所負債務，其債權人不得對前項資產，為任何之請求或行使其他權利。
- 行政證券投資信託及顧問法 第21條 …信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應依本法、本法授權訂定之命令及證券投資…
- 行政證券投資信託及顧問法 第51條 …託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不得對委託投資資產，為任何之請求或行使其他權利。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資…
- 行政期貨信託事業管理規則 第21條 …業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 …託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨立性。（二）董事會及經理人之職責。（三）監察人之組成及職責。（四）利害關係人之權利及關係。（五）對於法令規範資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第8條 …事業主管機關規定編製財務報告時，應增加揭露依本準則規定所編製獨立期貨部門之資產負債表、綜合損益表、附註及重要會計項目明細表。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第34-1條 …資訊中有關範疇一及範疇二溫室氣體排放資訊應依本會規定方式取得獨立第三方之確信意見及揭露；另範疇三溫室氣體排放資訊應依本會所定時程揭露。
- 行政期貨商設置標準 第26條 本國證券商申請兼營證券相關期貨業務者，應設立獨立部門專責辦理期貨業務，該部門之營業及會計必須獨立。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例。各該前十名股東屬法人股東者，應註明法人股東名…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10-1條 …資訊中有關範疇一及範疇二溫室氣體排放資訊應依本會規定方式取得獨立第三方之確信意見及揭露；另範疇三溫室氣體排放資訊應依本會所定時程揭露。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第14條 …信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …資產負債表及該日經會計師查核簽證之參與合併公司財務報告。六、獨立專家對本合併案表示換股比例合理性之意見書（包括計算換股評價方法之合理性）。七、合併計畫書：載明合併後組織結構暨營業處所之調整、合併後之經營策略或方針、合併預…
- 行政期貨商管理規則 第11條 期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用，且不得損害期貨交易人權益。
- 行政期貨商管理規則 第17條 …得超過其流動資產總額。他業兼營期貨業務者，於前項之計算，應以獨立部門之會計項目計算之。
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，應設置獨立專責部門。但已設置獨立部門專責辦理全權委託業務者，不在此限。前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第57條 …基金資產，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應依本法、本法授權訂定之命令及證券投資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。十一、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。十二、已依證券投資顧問事業管理規則提存營業保證金之證明文件。十三、同業公會同意入會之證明文件。十四、申請書及附件所載事項無虛…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者，應設置獨立專責顧問部門。但兼營期貨顧問業務已設置專責部門者，不在此限。前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部管理之需要，配置適足、適任之部門主管及業…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第27條 …信託業申請兼營第二十二條第一項第三款證券投資顧問業務者，應設獨立專責顧問部門，並指派專責顧問部門主管及業務人員辦理之。前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任之部門主管及業務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。六、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任，銀行應設立獨立於交易部門以外之風險管理單位，執行風險辨識、衡量及監控等作業，並定期向高階管理階層報告部位風險及評價損益。三、關於衍生性金融商品部位之評價頻率，銀行應依照部…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …公司股權結構及股東權益。三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第8-1條 …中有關範疇一及範疇二溫室氣體排放資訊應依主管機關規定方式取得獨立第三方之確信意見及揭露；另範疇三溫室氣體排放資訊應依主管機關所定時程揭露。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …請或執行事件，對財務或業務有重大影響者。三、董事長、總經理、獨立董事或三分之一以上董事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …險公司之說明，並提供下列資料：（一）取得股份後預定之董事（含獨立董事）、監察人、總經理、副總經理名單（含具法律拘束力之願任書），及其學、經歷背景資料及說明符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規定之證…