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第 31 / 48 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第44條 …擔任票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。四、有價證券集中保管或結算業務工作經驗五年以上，並曾擔任有價證券集中保管或結算事業經理以上或同等職務，成績優良。五、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業工作…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第45條 …經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或同等職務，成績優良。三、有價證券集中保管或結算業務工作經驗三年以上，並曾擔任有價證券集中保管或結算事業副經理以上或同等職務，成績優良。四、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業工…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第7條 …所為之查詢，洩漏所獲悉之秘密。二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …形者。二、與未經本會核准經營業務之機構或其從業人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。三、申請人或相對人無當事人能力者。四、申請人或相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之允許或受輔助宣告之人未得輔助…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第5條 …事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，不得為意圖影響某種有價證券之交易價格，而配合其他部門從事交易或其他行為。
- 行政期貨交易法 第3條 …期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列契約或其組合之交易：一、期貨契約：指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時…
- 行政期貨交易法 第50條 …算會員收取結算保證金，其結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳；其以有價證券抵繳者，抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例，由主管機關定之。前項結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率，由期貨結算機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 …受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券投資信託為業之機構。證券投資信託事業經營之業務…
- 行政證券投資信託及顧問法 第4條 …法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為業之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券。六、境外基金：指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者。七、證券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證券相關商品或其他經主…
- 行政證券投資信託及顧問法 第6條 …投資顧問及全權委託投資業務。信託業募集發行共同信託基金投資於有價證券為目的，並符合一定條件者，應依本法規定申請兼營證券投資信託業務。前項一定條件，由主管機關會商信託業法主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第12條 …、受益人之權利、義務及法律責任。六、運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、證券投資信託基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及…
- 行政證券投資信託及顧問法 第18條 …持有之資產，應以基金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第19條 …託基金買入該基金之受益憑證。六、指示基金保管機構將基金持有之有價證券借與他人。前項第四款所稱利害關係之公司，其範圍由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第39條 …信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。五、重大變更基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。六、其他修正證券投資信託契約對受益人權益有重大影響。
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …定之。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資外國有價證券業務，涉及資金之匯出、匯入者，應經中央銀行同意。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務而為有價證券之投資者，除法令另有規定外，應委託證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。但主管機關對績效報酬另有規…
- 行政證券投資信託及顧問法 第62條 …投資信託事業或證券投資顧問事業不得拒絕。運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機關規定得投資或交易項目者，所收取證券商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶買賣成本之減少。經營…
- 行政證券投資信託及顧問法 第65條 …得全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第六條規定之有價證券，並符合一定條件者，應向主管機關申請兼營全權委託投資業務。前項一定條件，由主管機關會商信託業法主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 非屬證券投資信託事業及證券投資顧問事業者，為涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，不得有下列行為：一、使人誤信其業經主管機關核准經營證券投資信託、證券投資顧問或全權委託投資業務。二、從事投資分析之同時，有以提供有價證券投資建…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …風險。十、從事期貨相關現貨商品交易之風險。十一、出借所持有之有價證券之相關風險。十二、其他風險。
- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨信託事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經核定之短期票券。四、購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益…
- 行政期貨信託事業管理規則 第23條 期貨信託事業於增資募集與發行有價證券或減資時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則規定辦理。未公開發行股票之期貨信託事業於增資發行有價證券或減資時，應檢具之申請書件及相關規範由主管機關公告。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …改為基金帳戶。九、於公開場所或傳播媒體，對個別期貨交易契約或有價證券之買賣進行推介、提供交易策略之建議，或對個別期貨交易契約或有價證券未來交易價位作研判預測、建議。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金。十一、於非登…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 …定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，不得從事該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易。期貨信託…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …行公司所發行之證券或以該證券為標的之具股權性質之衍生性商品或有價證券時，不得參與買賣之決定。期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或期貨信託事業所持有發行公司股份之股東代表人，除法令另有規定外，不得擔任期貨信託基…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險。十一、其他投資風險。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …。五、最近年度及公開說明書刊印日前一季止，基金委託證券商買賣有價證券總金額前五名之證券商名稱、支付該證券商手續費之金額。若證券商為該基金之受益人者，應一併揭露其持有基金之受益權單位數及比率。（附表九）六、基金接受信用評等…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …目之政策。二、透過損益按公允價值衡量之金融資產－流動，應依據有價證券、開放式基金、貨幣市場工具、選擇權契約或期貨交易保證金等分類記載：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產。（二）屬按攤銷…