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第 31 / 36 頁- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …證照及進修訓練情形。（附表七）三、社會責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造社員價值等。四、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。五、…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …經理人有期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事。五、其他為保護公益，認有必要。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會及本會指定之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。第一項案件之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …為初次上市、上櫃公開銷售者，不在此限。二十一、其他本會為保護公益認為有必要者。前項第八款及第九款所稱以買賣有價證券為主要業務之公司，係指發行人所合併之公司及發行人直接投資之公司或發行人之子公司採權益法之再轉投資之公司，最…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11條 …募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者。七、其他為保護公益、違反本準則規定或本會於通知申報生效或申請核准時之限制或禁止規定者。有價證券持有人對非特定人公開招募有價證券，經向本會申報生效後有前項第四款、第六款或第七款…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第15條 …應記載事項不充分者。二、有第五條規定之情事者。三、本會為保護公益認為有必要者。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-3條 …滿者。四、預定總括發行之總股數已全數發行者。五、經本會為保護公益認有必要而廢止該次總括申報者。本次總括申報依前項規定終止前，發行人不得再申報現金增資發行新股。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第24條 …屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要者而廢止該次總括申報者。本次總括申報依前項規定終止前，發行人不得再申報發行普通公司債。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …項之情事，迄未改善或經改善後尚未滿三年者。五、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …者。八、經本會發現有違反法令，情節重大者。九、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政境外基金管理辦法 第2條 …關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。前項所稱營業日，係指證券市場交易日。
- 行政境外基金管理辦法 第27-3條 …應記載事項不充分。二、有第三十二條規定之情事。三、本會為保護公益認有必要。總代理人於停止申報生效通知送達日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效。如未再經本會通知補正或退回案件，自本會收到補正書件即日起…
- 行政境外基金管理辦法 第30條 …代理人最近一年違反本辦法規定，其情節重大。八、其他本會為保護公益認有必要。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …權益保護之方式。十五、本會規定應行揭露事項。十六、其他為保護公益及投資人之必要應揭露事項。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第4條 …能力有無法健全有效經營國際證券業務分公司之虞。五、其他為保護公益認有必要。依本辦法提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完成補正者，退回其申請案件。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …護機構依前項所得文件或相關資料，發現有違反法令情事，或為保護公益之必要時，應報請主管機關處理。受請求人未依前項規定協助或提出文件、相關資料者，亦同。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 保護機構為保護公益，於本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以自己之名義，提付仲裁或起訴。證…
- 行政期貨交易法 第95條 主管機關為保障公益及維護市場秩序，應訂定市場監視準則。
- 行政期貨交易法 第96條 …或某種期貨交易標的者。四、其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事。
- 行政期貨交易法 第98條 主管機關為保障公益或維護市場秩序，得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會或與其有財務或業務往來之關係人，提出財務或業務報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並…
- 行政期貨交易法 第102條 主管機關為保護公益，得以命令通知期貨交易所、期貨結算機構或同業公會變更其章程、業務規則、受託契約準則及其他章則或停止、禁止、變更、撤銷其決議或處分。
- 行政證券投資信託及顧問法 第42條 …益人會議出席權數、表決權數及決議方式之規定，主管機關基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得以命令變更之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第45條 …權利及義務。七、其他依證券投資信託契約所定終止事由。基於保護公益或受益人權益，以終止證券投資信託契約為宜者，主管機關得命令終止之。證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿二日內申報主管機關備查。證券投資信託契約之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第80條 主管機關基於保護公益或受益人權益之必要，得命令證券投資信託事業或其經理之證券投資信託基金，應委託主管機關核准或認可之信用評等機構進行評等。主管機關基於保護公益或受益人權益之必要，得命令符合一定條件之證券投資信託事業應提存…
- 行政證券投資信託及顧問法 第90條 主管機關基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得命令同業公會變更其章程、規則、決議，或提供參考、報告之資料，或為其他一定之行為。
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 …，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、熱心公益，發揮團隊精神有具體事蹟者。五、其他有足資表揚之事蹟者。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 …關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。前項所稱營業日，係指證券市場交易日。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 …錯誤、疏漏、虛偽或隱匿情事，且情節重大。十四、其他本會為保護公益認有必要。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …集證券投資信託基金，有下列情形之一者，除為因應市場狀況或保護公益，且經本會核准外，應採申請核准制：一、最近一檔已成立且開放買回已屆滿六個月之證券投資信託基金，其於該六個月期間平均已發行總單位數較成立日減少百分之五十以上。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第14條 …備或應記載事項不充分。二、有第六條規定之情事。三、本會為保護公益認有必要。