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第 31 / 172 頁- 行政金融監督管理委員會所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第10條 …後，應於次年度一月底前彙整第一項稽核結果報告，並提交主管機關備查。
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司人員考核辦法 第5條 …列丁等。存保公司應視實際需要情形訂定平時考核獎懲基準，報本會備查。其記一大功、記一大過之基準至少應規定如下：一、有下列情事之一者，一次記一大功：（一）執行重要政令，克服艱難，圓滿達成使命。（二）辦理重要業務，成績特優或有…
- 行政法人會計師事務所投保業務責任保險實施辦法 第7條 …機關核准之日起三十日內，檢附投保責任保險證明文件，送主管機關備查。法人會計師事務所保險金額、承保條件或承保之保險業有異動、終止或解除保險契約時，應於事實發生日起二日內檢附相關文件申報主管機關。前項所稱事實發生日，於法人會…
- 行政信用評等事業管理規則 第3條 …須經本會核准，並應於設置完成一個月內，檢具下列書件向本會申報備查：一、當地國主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員名冊。
- 行政信用評等事業管理規則 第11條 …修正施行之日起六個月內，依前項規定修正公司業務章則，並報本會備查。前項公司業務章則應記載事項之重點規範內容，由本會另定之。信用評等事業業務之經營，應依法令、章程及第一項所訂公司業務章則為之。第一項公司業務章則之訂定或變更…
- 行政信用評等事業管理規則 第16條 …內部單位之組設、員額編制及職稱等事項，應訂定組織規程，報本會備查，修正時亦同。信用評等事業之內部控制制度及年度內部稽核計畫，除應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則辦理外，尚應包括下列項目：一、評等程序之管…
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …發起人轉讓持股，期貨信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查。
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨信託業務。
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …金受益憑證之募集及銷售業務許可並辦妥登錄者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨信託業務。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第9條 …之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或證券相關機構通知限期變更者，應於期限內變更。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第22條 …，其格式由證券交易所及證券櫃檯買賣中心分別擬訂，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第23條 …人約定免除。第一項委任契約之變更、解除或終止，應先報主管機關備查。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 …所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報主管機關備查。會計主管有異動者，公司亦應於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報主管機關備查。二、每年一月底前需將會計主管…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 …日起二日內於主管機關指定之網際網路資訊系統公告並申報主管機關備查。會計主管依第五條規定參加所定專業訓練課程期間，免依前項規定辦理。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第10條 …結束後十五日內，編製該季之年度業務計畫執行情形，申報主管機關備查。櫃檯買賣事業應依主管機關核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員擬具績效評估及考核辦法，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第25條 …五日內向主管機關申報；對其業務人員之異動，應按月彙報主管機關備查。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …發起人轉讓持股，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報本會備查。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …請展延一次，並以三個月為限。證券投資顧問事業非向同業公會申報備查，不得開辦該項業務。
- 行政證券金融事業管理規則 第15條 …，應支付利息予融券人；其利率由證券金融事業訂定，報請主管機關備查。
- 行政證券金融事業管理規則 第16條 融資利率與融券手續費，由證券金融事業訂定，報請主管機關備查。
- 行政證券金融事業管理規則 第64條 證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第4條 …十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。證券商同業公會應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第5條 …經紀業務，及其他經核准經營之各項業務，應訂定自律規範申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第6條 …告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，應訂定辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第7條 …置，並通知本會。前項查察辦法，由證券商同業公會訂定，申報本會備查。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第8條 …即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券商同業公會訂定，申報本會備查。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第12條 …券商同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券業務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第13條 …員間，因有價證券交易所發生之爭議，應訂定紛爭調處辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第14條 …業公會內部單位之組織、員額編制及職稱，應訂定組織簡則申報本會備查，修正時亦同。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第15條 證券商同業公會應訂定會務工作人員服務規則申報本會備查；修正時亦同。