「證照」的搜尋結果

法規名稱 0 部條文 1,092 筆類別：全部修改條件

條文搜尋結果

第 30 / 37 頁

行政證券投資顧問事業設置標準第33條 …符合下列各款規定：一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年…
行政槓桿交易商管理規則第8條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營槓桿交易商之內部控制制度。三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國…
行政槓桿交易商管理規則第9條 …營槓桿交易商，有下列情形之一者，主管機關得不予許可或核發許可證照：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、董事、監察人或被指派擔任槓桿交易商之經理人有本法第…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第26條 …請書。二、其登記地證券、期貨主管機關或相關機構所核發營業許可證照及符合前條第一項規定之證明文件。三、業務經營守法性及健全性自我評估分析。四、公司章程。五、董事會對於申請在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。六、登記地證券、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第34條 …及其背景資料。四、登記地證券主管機關或相關機構所核發營業許可證照。五、公司章程。六、大陸地區證券公司或陸資證券公司董事會或股東會對於申請在臺灣地區投資之決議錄。七、投資計畫書：應含投資策略目的與方式、預期效益、資金來源、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第35條 …及其背景資料。四、登記地證券主管機關或相關機構所核發營業許可證照。五、公司章程。六、大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司董事會或股東會對於申請在臺灣地區投資之決議錄。七、投資計畫書：應含投資策略目的與方…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第36條 …及其背景資料。四、登記地期貨主管機關或相關機構所核發營業許可證照。五、公司章程。六、大陸地區期貨公司或陸資期貨公司董事會或股東會對於申請在臺灣地區投資之決議錄。七、投資計畫書：應含投資策略目的與方式、預期效益、資金來源、…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第8條 …、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者。前項之專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經第六條第一項專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練，訓練…
行政證券交易法第44條證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。證券商及其分支機構之設立條件、經營…
行政證券交易法第59條證券商自受領證券業務特許證照，或其分支機構經許可並登記後，於三個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上時，主管機關得撤銷其特許或許可。前項所定期限，如有正當事由，證券商得申請主管機關核准延展之。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第16條 …得學分或結業證明之課程十二小時以上。當年度取得國際內部稽核師證照者得抵免當年度之訓練時數。參加主管機關認定機構所舉辦之保險代理人或保險經紀人相關業務專業訓練時數，不得低於前項應達訓練時數二分之一。
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第16條 …保險相關業務專業訓練達三十小時以上。當年度取得國際內部稽核師證照者得抵免當年度之訓練時數。參加主管機關認定機構所舉辦之保險相關業務專業訓練時數不得低於前項應達訓練時數二分之一。派駐海外之稽核人員，得以參加符合當地法令規定…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第12條 …應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、證券商許可證照影本。三、經營期貨交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。五、辦理期貨…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第15條 …應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、證券商分支機構許可證照影本。三、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期…
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第16-1條期貨交易輔助人應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第32條證券商依第十二條及第十五條之規定，向本會申請發給證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請總公司經營者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構經營者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣三千元。期貨交易輔助人向本會…
行政證券商管理規則第9條 …支機構變更為簡易分支機構：每變更一家並於取得簡易分支機構許可證照後，原提存之營業保證金減為新臺幣二百萬元。前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。
行政證券商管理規則第10條 …金；每變更一家分支機構為簡易分支機構，於取得簡易分支機構許可證照後，得向證券交易所申請領回其原已繳存之交割結算基金。證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公…
行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法第7條 …為，並主動出示符合主管機關之相關法規及行政命令所規定之資格或證照。三、辦理共同行銷之業務人員，進行他業服務時，應表明並使客戶暸解提供該商品或服務與本業業務之區別及發生消費糾紛時，本業與他業之責任歸屬。四、金融控股公司之子…
行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法第8條 …員，應符合本會之相關法規及行政命令所規定各該業務所需之資格或證照，並完成登記或登錄程序。但僅辦理第六條第一項第五款之保險金信託或安養信託單一信託商品共同行銷者，其應參加之保險金信託或安養信託相關職前及每三年在職訓練時數均…
行政金融控股公司年報應行記載事項準則本條文有附件第18條 …工人數，平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十八）五、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。六、非擔任主管職務之全時員工人數、非…
行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例第11條 …有關職系選用之。前項人員，得就官階相當且具航行或輪機相關專業證照之軍職人員及中華民國八十九年隨業務移撥之關務人員派充之。
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第6條 …認證書。十五、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之銀行許可證照認證書。十六、章程認證書。十七、指定代表為在我國境內之負責人（以下簡稱指定代表）所簽發之授權書認證書。十八、銀行申請前一年於世界資本或資產排名屬五百名以外者…
行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第37條 …，其餘內部稽核人員應達三十小時以上。當年度取得國際內部稽核師證照者，得抵免當年度之訓練時數。參加主管機關認定機構所舉辦之金融相關業務專業訓練時數不得低於前項應達訓練時數二分之一。派駐國外或國外營業單位自當地聘任之內部稽核…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第20條 …人數、總平均年歲、平均服務年資、學歷分布比率及員工持有之專業證照。（附表四十七）四、勞資關係：（一）列示公司各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議情形與各項員工權益維護措施情形。（二）說明最…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則本條文有附件第17條 …工人數，平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十七）三、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。四、非擔任主管職務之全時員工人數、非…
行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法第20條 …，其餘內部稽核人員應達十五小時以上。當年度取得國際內部稽核師證照者，得抵免當年度之訓練時數。參加主管機關指定之專業訓練機構所舉辦之專營電子支付機構業務相關專業訓練時數不得低於前項應達訓練時數二分之一。專營電子支付機構應每…
行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法第12條 …戶時，應徵提其基本身分資料，至少包括機構名稱、註冊國籍、登記證照或核准設立文件之種類、號碼、聯絡方式與代表人之姓名、國籍、身分證明文件種類、號碼、聯絡地址及電話等。
行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法第13條 …符合下列規定：一、確認使用者本人之金融支付工具。二、徵提登記證照或核准設立文件及其代表人身分證明文件之影本或影像檔。但我國政府機關、公立學校、公營事業及政府依法遴選派任代表人之事業機構與財團法人，得不適用之。三、由代表人…
行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第9條 …、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者。銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經第七條第一項專責主管同意之內部或外部訓練單…