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第 30 / 48 頁- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …）權證。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）核定之有價證券。依前項規定匯入資金尚未投資於國內證券者，金管會得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比例，由金管會會商外匯業務主管機關意…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第14條 …僑及外國人投資國內證券，其投資本金、投資收益及以借券方式賣出有價證券之價金，得申請結匯。但資本利得及股票股利部分，以已實現者為限。依前項申請結匯，應依外匯相關法令規定辦理。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …人在我國境內發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價之普通公司債、轉換公司債及附認…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第19條 華僑及外國人向證券商申請開戶買賣有價證券，應檢具證券交易所或期貨交易所登記文件。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 …債，依發行及轉換或認購辦法，請求轉換為或認購發行公司所發行之有價證券。華僑及外國人持有發行公司私募之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求交換或認購其他上市、上櫃公司股票者，自該私募海外公司債交付日起滿三年，始得請求交…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第25條 …條規定，於境外華僑及外國人依前條規定交換、轉換或認購發行公司有價證券者，準用之。第十條及第十九條規定，於華僑及外國人依前條規定交換、轉換或認購發行公司有價證券者，準用之。但已經許可或登記投資國內證券之華僑及外國人，不在此…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第26條 華僑及外國人就其依第二十四條規定取得有價證券所獲分配之投資收益及其賣出有價證券所得之價款，得申請結匯。華僑及外國人於發行公司債之公司分派其剩餘財產時，就其所得之價款，得一次全部申請結匯。華僑及外國人依前二項規定申請結匯時…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第27條 …外國人依第二十四條規定交換、轉換或認購發行公司於國內所發行之有價證券，視為投資本金之匯入，應登載於依第二十二條規定之帳冊，並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計入原投…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第29條 …所投資之海外存託憑證時，得請求存託機構將海外存託憑證所表彰之有價證券過戶予請求人；或得請求存託機構出售海外存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。華僑及外國人持有之參與私募之海外存託憑證，及…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第30條 …定，於境外華僑及外國人請求將其投資之海外存託憑證兌成所表彰之有價證券時，準用之。第十條及第十九條規定，於辦理華僑及外國人投資海外存託憑證相關事宜，準用之。但已經許可或登記投資國內證券之華僑及外國人，不在此限。第二十六條至…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第31條 …資人始得自行或委託存託機構在原兌回股數範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。前項再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第7條 …。五、融資循環：包括借款、保證、承兌、租賃、發行公司債及其他有價證券等資金融通事項之授權、執行與記錄等之政策及程序。六、不動產、廠房及設備循環：包括不動產、廠房及設備之取得、處分、維護、保管與記錄等之政策及程序。七、投資…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 …備投資及轉投資、舉借債務、資金貸與他人、背書保證、債務承諾、有價證券及衍生性金融商品之投資、重要契約、重大財產變動及適用國際財務報導準則、專業判斷、重要會計政策與估計值變動之流程管理等之政策及程序。
- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第22條 …認會計處理之適當性。（四）會同保管人員實地盤點庫存證券或核對有價證券集中保管存摺，並與帳冊核對，以確認其所有權及流動性，如寄存在外者，應瞭解其原因並核對保管條。（五）提供擔保或質借之證券應予以函證或核對保管條，並應查明是…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …集及銷售。信託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，除本辦法另有規定外，應適用本辦法總代理人或銷售機構之相關規定。銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，除信託業依特定…
- 行政境外基金管理辦法 第8條 …紀商依本辦法擔任境外基金總代理人，得與投資人簽訂受託買賣外國有價證券契約為之。第一項擔任總代理人之證券經紀商，應加入同業公會。
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …基金管理機構或保管機構。五、變更基金名稱。六、變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍，與第二十三條規定不符。七、變更基金之投資標的與策略，致基金種類變更。八、基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名…
- 行政境外基金管理辦法 第18條 …基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約為之。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務者，不適用前項第一款之規定。本辦法發布前，已於信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外…
- 行政境外基金管理辦法 第23條 …於黃金、商品現貨及不動產。三、境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券占該境外基金總投資之比率，不得超過本會所訂定之比率。四、國內投資人投資金額占個別境外基金比率，不得超過本會規定之一定限額。五、境外基金之投資組合不得以中…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …之指示。總代理人或銷售機構依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，得免依第一項規定辦理。境外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀行之規定辦理。有關專戶之設立、…
- 行政境外基金管理辦法 第34條 …總代理人申購境外基金時，除依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者外，其款項收付應依前條第一項第三款及前條第二項規定之方式為之。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證券商、證券服務事業及期貨業之財務業務查詢。四…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …外，其來源如下：一、各證券商應於每月十日前按其前月份受託買賣有價證券成交金額之萬分之零點零二八五提撥之款項。二、各期貨商應於每月十日前按其前月份受託買賣成交契約數各提撥新臺幣一點八八元之款項。三、證券交易所、期貨交易所及…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第19條 …下列方式之運用：一、購置自用不動產。二、投資上市、上櫃或興櫃有價證券。三、其他有利基金保值之投資。保護基金用於前項第一款之總額，不得超過保護基金淨額百分之五。第一項第二款投資每家上市、上櫃或興櫃公司股票之原始投資股數不得…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約並已給付應繳之價款或有價證券，而未取得其應得之有價證券或價款。二、期貨交易人於所委託之期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 …期貨業、交易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事項，應設調處委員會，置委員七人至十五人；其組織及調處辦…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …犯罪防制條例規定之罪，經判決有罪確定。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿且未經撤銷或赦免後尚未逾十年。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …以上票券金融公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。四、有價證券集中保管或結算業務工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上有價證券集中保管或結算事業副總經理以上或同等職務，成績優良。五、經營銀行間資金移轉帳務清算之金融資訊…