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第 3 / 10 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第15條 …方式及合理性。（四）預計可能產生效益。（五）併購或換股對象為關係企業或關係人者，應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因、必要性及對股東權益之影響。六、股票之登錄、印製、簽證、發放、帳簿劃撥交付及其在國…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 …方式及合理性。（四）預計可能產生效益。（五）併購或換股對象為關係企業或關係人者，應列明與關係企業或關係人之關係、選定關係企業或關係人之原因、必要性及對股東權益之影響。八、發行及存續期間相關費用之分攤方式。但臺灣存託憑證係…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …包括事業簡介（列示設立日期、營業項目、信用評等）、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況及受處罰情形（以上列示內容同第十條第一款第一目至第六目）。三、服務機構及備位服務機構財務及業務概況：包括事業簡介（含設立日期、營業…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …（學）歷；屬法人股東者，應註明其代表人。（附表二十三）（三）關係企業圖：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構或特殊目的公司之法人股東與關係企業間之關係、相互持股比率、股份及實際投資金額。（四）營運情形：列示公開說明書…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …要經（學）歷；屬法人股東者，應註明其代表人。（附表八）（三）關係企業圖：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構之法人股東與關係企業間之關係、相互持股比率、股份及實際投資金額。（四）營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …）公司簡介：列示設立日期、營業項目、信用評等等級、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、是否為受託機構或發起人之利害關係人及相關利害衝突之防範與處理原則。（二）遴選標準及過程。二、不動產管理機構職責：（一）不動產管理…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第11-1條 …記載事業簡介（列示設立日期、營業項目、信用評等）、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、對本基金已確定投資之不動產或不動產相關權利之持分、是否為受託機構之利害關係人、相關利害衝突之防範與處理原則及受處罰情形。二、發起…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第11-2條 …）公司簡介：列示設立日期、營業項目、信用評等等級、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、是否為受託機構或發起人之利害關係人、相關利害衝突之防範與處理原則及受處罰情形。（二）遴選標準及過程。二、安排機構職責：（一）安排…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 …記載事業簡介(列示設立日期、營業項目、信用評等)、事業組織、關係企業圖、營運情形、財務狀況、所持信託財產之持分、是否為受託機構之利害關係人及受處罰情形。(二)委託人為個人者，應記載姓名、所持信託財產之持分，是否為受託機構…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第6條 …害關係，應於委任前二年及任職期間無下列情事之一：一、公司或其關係企業之受僱人。二、公司或其關係企業之董事、監察人。三、本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數百分之一以上或持股前十名之自然人股東。四、第…
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …三、五、十年信用評等變動矩陣之分析資料。（五）客戶及該客戶之關係企業合併對信用評等事業之年營業收入貢獻超過百分之十者，其名稱及所占營業收入比例。三、財務概況：包括信用評等收入占總營業收入比例、信用評等服務以外其他營業收入…
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。二、為信用評等事業之關係企業或與其有投資或分享利益關係之企業從事信用評等服務。三、為信用評等事業已提供諮詢服務之企業或金融商品從事信用評等服務。惟諮詢服務期間結束已逾三年者，不在此…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …主要連結標的之有價證券或其他金融商品者。（三）為受評等機構之關係企業、受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。七、本人為受評等機構或…
- 行政期貨信託事業設置標準 第7條 …有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。前二項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用…
- 行政期貨信託事業設置標準 第13條 …為負責人之企業。二、股東為法人者，指具有公司法第六章之一所定關係企業關係之法人。
- 行政期貨信託事業設置標準 第16條 …務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。四、發起人會議紀錄。五、符合第十二條規定之發起人資格證明文件。六、發起人無第五條規定情事且無違反第六條、第七條及期貨信託事業管理規則第十一條規定之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …第三款至第六款情事之ㄧ。七、向與公司具有公司法第六章之ㄧ所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、向不特定人募集之期貨信託基金暫停及恢復計算買回價格…
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 …有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東。因合併致違反前二項規定者，應自合併之日起一…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …為負責人之企業。二、股東為法人者，指具有公司法第六章之ㄧ所定關係企業關係之法人。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第66條 …人。五、與該期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業。六、其他經主管機關為保護公益規定不適合擔任基金保管機構。董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務者，準用前項第二款規定。第二項第五款所稱子公司…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任。期貨商之下列業務員不…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第25條 …規定，於財務報告附註揭露有關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、對外發布或刊印之資料中，列為關係企…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …對業務有重大影響之事項。包括購併或合併其他公司、分割、轉投資關係企業、重整、購置或處分重大資產、經營方式或業務內容之重大改變等。二、董事、監察人、總經理、副總經理等及自期貨商或其關係企業退休之董事長與總經理回任期貨商顧問…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第31條 …之比率，並說明最近二年度各項財務比率變動原因。三、期貨商及其關係企業最近年度如有發生財務週轉困難情事，應列明其對本公司財務狀況之影響。前項第三款所稱關係企業，係指符合公司法第三百六十九條之一規定者。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第33條 …揭露下列事項：（一）給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費之四分之一以上，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容。所稱審計公費係指期貨商給付簽證會計師有關財務報告查核、核閱、複核、財務…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第35條 期貨商關係企業合併財務報表之編製及表達，應依關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則規定辦理。依關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則規定應納入編製關係企業合併財務報表之公司…
- 行政期貨商管理規則 第56-6條 …轉投資之機構再轉投資其他機構，如與其所轉投資之機構達具公司法關係企業章所規定之實質控制與從屬關係者，除本會另有規定外，應先報經本會核准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。期貨商…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第20條 …規定，於財務報告附註揭露有關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、與期貨結算機構受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、期貨結算機構對外發布…
- 行政期貨經理事業管理規則 第24條 …法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限。共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約，須經全體共同委任人之書面同意。
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …有下列情事之一者：一、與期貨經理事業具有公司法第六章之一所定關係企業之關係。二、期貨經理事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或期貨經理事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分…