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第 3 / 6 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 …已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受之股…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第41條 …基準日前五日內，停止辦理股票過戶。股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司應於規定期限內，將停止過戶原因及期間，通知證券交易所或證券櫃檯買賣中心，以及證券集中保管事業。停止過戶原因及期間變更或取消時亦同。未於…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-11條 …六條第二項第一款所定之議案。四、股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣之公司，應以有委託代辦股務機構辦理股務事務為限。公司召開視訊輔助股東會，應符合下列條件：一、股東會無董事或監察人選舉議案，或有董事或監察人選舉…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第2條 …者，以下列為限：一、在證券集中交易市場上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29-1條 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應依公開發行股票公司股務處理準則規定檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理；由參加人將客戶應劃撥交付受讓人之有價證券相關資料輸入電腦通…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30條 …換發實體有價證券，辦理歸戶領回轉帳。四、符合櫃檯中心規定辦理證券商營業處所議價買賣國際債券轉帳。五、辦理以有價證券抵繳融券保證金或補繳融資融券差額轉帳。六、其他依法律規定或經本會核准者。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 公司於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 …非依第二條規定辦理公告及申報後，不得於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回股份。其買回股份之數量每累積達公司已發行股份總數百分之二或金額達新臺幣三億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及價格…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第9條 …，並不得以鉅額交易、零股交易、標購、參與拍賣、盤後定價交易或證券商營業處所進行議價交易之方式買回其股份。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …準則所稱上櫃公司，指股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（以下簡稱櫃買中心審查準則）規定在證券商營業處所買賣者。本準則所稱興櫃股票公司，指股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …開銷售者。四、股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理現金發行新股，依第十八條規定提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。五、募集設立者。六、發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …式列為表決權行使管道之一者。十、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大者。十一、經本會發現有違反法令，情節重大者。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …申報生效期間縮短為七個營業日：一、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理現金增資發行新股未提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。二、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理合併發行新股、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、特別股種類及發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 …開案件以外之現金增資發行新股者，得準用前項規定辦理。上市或在證券商營業處所買賣之公司於現金發行新股時，除應依前二項規定提撥發行新股總額之比率對外公開發行者外，應依公司法第二百六十七條第三項規定辦理。依第一項及第二項提撥以…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-1條 …應於預定發行期間內發行完成：一、股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司。二、申報時市值達新臺幣二十億元以上。三、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依本法第一百七十八條處…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第22條 …會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者。但有下列情事之一，不在此限：（一）發行人屬公營事業。（二）發行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第四款規定之銀行…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …滿一年以上之其他上市公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限，且該擔保品不得有設定質權、限制上市或上櫃買賣、變更交易方式或屬停止買賣等之任何限制。二、申報時擔保品價值不得低於原定發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第26條 …其持有期限二年以上之其他上市或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公司股票為償還標的之交換公司債。公開發行公司發行交換公司債應檢具發行交換公司債申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第27條 …申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣。九、請求轉換之程序。十、轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換股份之種類等）之決定方式。十一、轉換價格之調整。十二、轉換年度有關利息、股利之歸…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第33條 …值，並應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行轉換公司債之轉換價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …項所發給之股票或債券換股權利證書，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項以發行新股交付者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第38條 …公司得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …回條款之約定等）。十、上市或上櫃公司附認股權公司債之上市或在證券商營業處所買賣。十一、請求認股之程序及股款繳納方式。股款繳納方式以現金或本公司債抵繳擇一為之。十二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第42條 …值，並應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行附認股權公司債之認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 …依前項所發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 …但發行日已為上市或上櫃公司者，應依前項規定辦理。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計師對發行價格之合理性表示意見。但發行日已…