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第 3 / 17 頁- 行政證券金融事業管理規則 第54條 …式清結有價證券借貸交易：一、以現券償還。二、由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由該客戶負擔。三、雙方協議以現金償還。
- 行政證券金融事業管理規則 第56條 …度之用：一、向各行局庫融資。二、發行商業本票、公司債。三、向證券交易所借券系統借入證券。四、以標借或議借方式借入證券。五、經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券。前項第二款發行商業本票之總額，不得超過該事業淨值之六倍，…
- 行政證券金融事業管理規則 第60條 …各項業務之交易明細、餘額、擔保品明細與客戶額度等資料，列表送證券交易所及證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第13條 證券商同業公會對會員與投資人或會員間，因有價證券交易所發生之爭議，應訂定紛爭調處辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣處置…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第5條 …提撥比例、繳存、保管、給付及退還之管理辦法由櫃檯買賣中心會同證券交易所擬訂，報請主管機關核定；修正時亦同。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 證券商發行或增額發行指數投資證券，應檢附下列書件，送由證券交易所或櫃檯買賣中心審查，出具審查意見並核發上市（櫃）同意函後，轉報主管機關：一、申報書。二、發行計畫。三、董事會議事錄。四、公開說明書及簡式公開說明書。五、標的…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第7條 …影響時，除依規定於事實發生之即日起算二日內公告並向主管機關及證券交易所或櫃檯買賣中心申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示對本次發行計畫之影響，向證券交易所或櫃檯買賣中心申報，證券交易所或櫃檯買賣中心並…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 …、曾發行指數投資證券而有無法履約之情事。九、最近一年內未能依證券交易所或櫃檯買賣中心指數投資證券相關規定辦理，且無法於限期內改善。十、經主管機關發現有重大違反法令或有事實證明其財務或業務有重大異常情事。十一、其他主管機關…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第11條 …項。經主管機關撤銷或廢止其申報生效時，證券商應依公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則辦理相關事宜。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第14條 證券商發行指數投資證券，經申報生效後，應向證券交易所或櫃檯買賣中心申請指數投資證券上市或上櫃並訂立指數投資證券上市或上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申報主管機關備查。指數投資證券之上市或上櫃、交易及終…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …說明書為重點摘錄。前二項公開說明書及簡式公開說明書範本格式由證券交易所會同櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定；修正時亦同。證券商編製指數投資證券之公開說明書及簡式公開說明書，應依前三項規定辦理。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 …之即日起算二日內申報主管機關備查。指數投資證券有公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則所定於到期日前終止上市或上櫃事由者，證券商、證券交易所或櫃檯買賣中心應即申報主管機關備查。須經中央銀行許可之指數投資證券有第二項及第…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其情事已具…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第4條 …券商申請辦理有價證券借貸業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第8條 …有價證券借貸業務之券源，以下列為限：一、自有有價證券。二、自證券交易所借券系統借入之有價證券。三、辦理有價證券買賣融資融券業務取得之融資買進擔保證券。四、自客戶借入之有價證券。五、自其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …為辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之券源。（七）於證券交易所借券系統出借證券。（八）參與證券金融事業之標借或議借。三、其他經主管機關核准之用途。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第11條 …期內補繳差額。擔保品價值之計算方式、更換、比率及補繳期限，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。證券商向客戶借入有價證券，應按月提撥借入有價證券總金額一定比例之履約保證金。前項履約保證金應向證券交易所繳…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第13條 …除作下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第14條 …取得之現金擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理有價證券買賣融資融券業務之資金來源。四、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。五…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第19條 …其客戶於約定期間內，得依下列方式了結有價證券借貸交易：一、向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由該客戶負擔。二、由雙方協議以現金償還了結。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第22條 …式辦理。證券商應將標的證券及擔保品證券之交付及返還等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第23條 …有價證券借貸業務，應將下列資訊於其營業處所或網站公布，並傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心：一、每日借貸有價證券之種類與限額。二、證券借貸之費率及服務手續費。三、其他經主管機關規定應揭示事項。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第24條 證券商應每日將客戶借貸額度、借貸之交易明細與餘額等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，由證券交易所及證券櫃檯買賣中心彙計，於次一營業日開市前公告有價證券借貸交易餘額。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第26條 …信作業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第40條 證券商辦理有價證券借貸業務，應由證券交易所、證券櫃檯買賣中心擬訂業務操作辦法，規定有價證券借貸交易之交易標的、申請與償還、擔保品種類、更換與處分、擔保比率之計算、授信作業與風險控管程序，及其他經主管機關規定應記載之事項，…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …六條第四款所為廢止分支機構設立許可之處分。八、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以違約金或停止或限制買賣之處分。九、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。十、其他經主管機關規…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第10條 …戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶。前項融資融券契約內容，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。下列事項應於融資融券契約中載明之：一、依第十七條規定之比率及補繳期限。二、依第十八條規定之擔保品之處分。三…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第11條 …理客戶開立信用帳戶，以一客戶開立一信用帳戶為限；其開戶條件由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第17條 …比率時，應即通知客戶於限期內補繳差額。前項比率及補繳期限，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。