「衍生性商品」的搜尋結果
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第 3 / 3 頁- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第61條 證券業辦理未涉及匯率之外匯衍生性商品業務，應依下列規定辦理：一、外匯信用違約交換（CreditDefaultSwap）及外匯信用違約選擇權（CreditDefaultOption）業務：（一）承作對象限於屬法人之專業客戶…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第62條 證券業得不經申請逕行辦理下列外匯衍生性商品業務：一、業經本行許可或函覆備查未涉及匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理之複雜性高風險外匯衍…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第63條 …買中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則（以下簡稱衍生性商品交易業務規則）停止或終止經營衍生性金融商品業務之證明文件。二、經辦及相關管理人員資歷表。三、風險預告書。四、商品簡介。五、作業準則。六、風險管理相關文…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第64條 證券業辦理外匯衍生性商品業務之相關人員，應具備之資格條件及教育訓練，準用銀行業辦理外匯業務管理辦法第十四條規定。其中辦理外匯衍生性商品銷售工作之相關人員，準用同條推介工作之相關規定。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第65條 證券業辦理外匯衍生性商品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理、資訊揭露及內部控制與稽核制度，除應依金管會之相關規定辦理外，並應依下列規定辦理：一、與客戶間有關交割款項、費用收付，及提前解約…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第66條 證券業經櫃買中心依衍生性商品交易業務規則，為停止或終止經營衍生性金融商品業務之處置，及嗣後恢復業務資格者，均應函報本行。