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第 3 / 7 頁- 行政境外基金管理辦法 第19條 …不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金業務受本法第…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …營業所用之資金，不得低於前開金管會規定之標準。二、財務狀況及自有資本適足比率符合金管會規定之標準。三、守法、健全經營，且申請時無下列重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可：（一）最近…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第11條 …機構選擇管理銀行，應符合下列條件：一、最近一季向主管機關申報自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定。二、最近三個月平均逾放比率低於百分之二。三、最近二年度經會計師查核簽證無連續累積虧損…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金業務受本法第…
- 行政期貨商設置標準 第24條 …所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。八、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10條 …分之五。2.最近一次銀行自結、會計師複核或經本會檢查調整後之自有資本與風險性資產之比率低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法之最低法定比率。3.最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損。但最近年度個體或個別財務報告已產生…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第13條 …並揭露發行條件、對股東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …收資本額；財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。三、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第24條 …務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …本會規定之申請書件，向本會申請核准，並符合下列規定：一、銀行自有資本與風險性資產比率符合本法規定標準。二、無備抵呆帳提列不足情事。三、申請日上一季底逾放比率為百分之三以下。四、申請日上一年度無因違反銀行法令而遭罰鍰處分情…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第12條 …險為限：一、最近一季底逾期放款比率高於百分之三。二、本國銀行自有資本與風險性資產比率低於本法規定標準。三、備抵呆帳提列不足。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …期貨結算機構依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月自有資本適足比率高於百分之二百。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。臺灣地區證券商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，得不受其…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高於百分之二百。五、具備國際證券、期貨業務專業經驗。臺灣地區證券商依前項規定提出申請時，得同時申請該子公司設立分公司；該分公司應於主管機關許可之…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …後淨利平均為正者。但符合下列情形之一者，不在此限：一、保險業自有資本與風險資本之比率達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準（以下簡稱法定標準）一點五倍以上。二、保險業自有資本與風險資本之比率達法定標準…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …之一者，不在此限：一、發行人為上市公司或上櫃公司。二、保險業自有資本與風險資本之比率達法定標準一點五倍以上。三、保險業自有資本與風險資本之比率達法定標準以上，經其董事會決議同意。第一項第二款之保證人及第三款之發行人須經信…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第7條 保險業自有資本與風險資本之比率未達法定標準者，其購買第三條及第四條之有價證券，應遵守下列規定：一、第三條第一項第一款、第三款、第四條第一項第一款及第三款之發行人，須最近二期不同年度經會計師簽證之年化稅後淨利均為正。二、第…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …機關核准者，得從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易：一、自有資本與風險資本之比率，達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。二、採用計算風險值評估衍生性金融商品交易部位風險，並每日控管…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …得辦理之前二款以外之各種標的之衍生性金融商品：（一）最近一期自有資本與風險性資產之比率、自有資本適足比率、調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例，符合法定標準之本國金融機構。（二）最近一年長期債務信…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第15條 …、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理限額時，應評估自有資本對風險之承擔能力。四、以公平市價評估衍生性金融商品交易之價值及損益，並設計風險計測方法。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24條 …」。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分。三、最近二期自有資本與風險資本比率均達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。四、已訂定完備之內部風險管理制度及相關作業規範，董事會並已設風…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第8條 …生產事業、金融相關事業及創業投資事業之總餘額，工業銀行於計算自有資本與風險性資產比率時，應從自有資本中扣除。工業銀行扣除前項直接投資總餘額後之自有資本與風險性資產之比率不得低於銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定之…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第30條 …收資本總額百分之十。但股票已上櫃或上市之銀行，不在此限。二、自有資本與風險性資產之比率，不得低於百分之十。三、淨值與總資產比率不得低於百分之十二。四、符合依本法第三十三條及第三十三條之三所為之授信限額規定。五、申請變更登…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第22條 …者，或受處分情事已獲具體改善經主管機關認可者。二、最近一年之自有資本與風險資本之比率達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準。三、在國外設立子公司之投資總額，符合本法第一百四十六條之四之規定。保險業申…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第11條 …者，除依保險法第一百七十條之一規定處分外，於計算各種準備金及自有資本與風險資本之比率時，並應依未適格再保險分出之規定辦理。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合證券…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …之外幣暴險金額、幣別、匯率及貨幣性項目之兌換損益等。三十八、自有資本適足比率。三十九、發放員工酬勞之股數計算基礎及員工、董事、監察人酬勞資訊：（一）章程規定之定額或比率（並敘明可自公開資訊觀測站查詢）。（二）本期估列數之…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第20-1條 …一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近一期自有資本與風險資本之比率，達保險法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍，且扣除本次投資金額後之資本等級符合保險法第一百四十三條之四第二…
- 行政證券商管理規則 第14-3條 …條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。三、申報日前半年自有資本適足比率達百分之二百以上。
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …八條、第十八條之一及第十九條之規定。三、最近六個月每月申報之自有資本適足比率均須符合本會規定。四、無下列情事之一：（一）最近三個月曾受本法第六十六條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。（二）最近六個月曾受本法…