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第 3 / 7 頁- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣二億元。二、經營證券經紀業務屆滿一年以上。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。四、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …收付。（四）銀行本機構業務之代收件。二、證券業務：（一）證券經紀業務之開戶。（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務（一）期貨經紀業務或期貨…
- 行政金融控股公司法 第4條 …司組織設立之保險業。（三）證券商：指綜合經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商，與經營證券金融業務之證券金融公司。四、子公司：指下列公司：（一）銀行子公司：指金融控股公司有控制性持股之銀行。（二）保險子公司：指金融控股公司…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、建築法、建築師法、不動產經紀業管理條例或其他金融、工商管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人宣告破產…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第2條 …辦法用詞，定義如下：一、保經代公司：以公司組織經營保險代理或經紀業務之公司，及經主管機關許可兼營保險代理或經紀業務之銀行。二、網路投保業務：指為自然人之要保人於完成首次註冊及身分驗證程序後，經由網路透過保經代公司與保險公…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第5條 …額之二倍投保專業責任保險：一、同時經營保險經紀人業務及再保險經紀業務。二、代理人或經紀人同時申領人身及財產保險執業證照。三、公證人同時申領一般保險公證人及海事保險公證人執業證照。代理人、經紀人及公證人前一年度營業收入達下…
- 行政保險經紀人管理規則 第2條 …之保險經紀人。本規則所稱個人執業經紀人，指以個人名義執行保險經紀業務之人。本規則所稱經紀人公司，指以公司組織經營保險經紀業務之公司。本規則所稱銀行，指經主管機關許可兼營保險經紀業務之銀行。
- 行政保險經紀人管理規則 第6條 …公司之董事、監察人、總經理、與業務有關之副總經理、辦理再保險經紀業務之主管、分公司經理人或職責相當之人。有第一項第一款至第九款及第十二款至第十九款所列情事之一者，不得為個人執業經紀人、受經紀人公司或銀行任用之經紀人。本規…
- 行政保險經紀人管理規則 第9條 …，並於公司名稱標明「保險經紀人」字樣。經紀人公司申請經營保險經紀業務、再保險經紀業務、或同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務者，應檢附下列文件，向主管機關辦理許可登記：一、申請書。二、任用之經紀人有效執業證照影本，或符合…
- 行政保險經紀人管理規則 第10條 銀行申請兼營保險經紀業務或增加業務種類，應符合下列各款之規定：一、最近一年之自有資本與風險性資產比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定。二、最近半年內未曾受主管機關依銀行法第六十一條之一第一項第一款至第五款之…
- 行政保險經紀人管理規則 第11條 銀行申請兼營保險經紀業務或增加業務種類，應檢附下列文件，向主管機關申請許可：一、申請書。二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程文件。四、董事會或理事會會議紀錄。五、董事（理事）及監察人（監事）名冊。六、任用之經紀…
- 行政保險經紀人管理規則 第12條 …實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健全有效經營保險經紀業務。前項總經理之委任或解任應依法向公司登記主管機關辦理經理人登記。經紀人公司負責辦理再保險經紀業務之主管，應具有國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並從…
- 行政保險經紀人管理規則 第13條 …實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健全有效經營保險經紀業務。與業務有關之副總經理、分公司經理人或其職責相當之人，除應具備前項資格外，並應具備同類保險業務員或保險代理人或經紀人資格。
- 行政保險經紀人管理規則 第16條 經紀人公司申請經營保險經紀業務者，最低實收資本額為新臺幣五百萬元；申請經營再保險經紀業務者，最低實收資本額為新臺幣一千萬元；申請同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務者，最低實收資本額為新臺幣一千萬元。發起人及股東之出資以…
- 行政保險經紀人管理規則 第17條 …臺幣三千萬元以上作為營運資金，且須專款經營，不得流用於非保險經紀業務。本規則修正施行前，已領有經營與押匯及授信業務有關之財產保險經紀業務執業證照之銀行未符合前項規定者，應於修正施行之日起三年內調整。
- 行政保險經紀人管理規則 第20條 …交主管機關所定之規費，並檢附下列文件，向主管機關申請核發保險經紀業務執業證照：一、申請書。二、繳存保證金之證明、投保專業責任保險及保證保險之保險單副本。三、部門主管及部門副主管名冊。四、部門主管及部門副主管出具無第六條第…
- 行政保險經紀人管理規則 第21條 銀行向主管機關申請兼營保險經紀業務，應設置專責部門經營業務，且其營業及會計必須獨立。前項專責部門之部門主管準用第六條第一項、第五項、第十二條第一項至第三項、第六項、第十四條第一項及第六十條規定；部門副主管準用第六條第一項…
- 行政保險經紀人管理規則 第27條 …件委由經紀人商業同業公會向主管機關辦理註銷登記。同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務之經紀人公司，停止經營保險經紀業務或再保險經紀業務，應於一個月內檢具董事會或股東會議事錄，報主管機關備查。
- 行政保險經紀人管理規則 第28條 …或理事會會議紀錄，報請主管機關核准。銀行申請暫時停止兼營保險經紀業務者，應繳銷所任用經紀人執業證照；申請終止保險經紀業務者，應繳銷所任用經紀人執業證照及兼營保險經紀業務執業證照。銀行經主管機關核准暫時停止、終止其兼營保險…
- 行政保險經紀人管理規則 第29條 …請發還之。銀行所繳存之保證金，應經主管機關許可其終止兼營保險經紀業務並繳銷執業證照，或經主管機關廢止或撤銷其執業許可後，申請發還之。
- 行政保險經紀人管理規則 第33條 …揭露相關資訊。個人執業經紀人、經紀人公司及銀行執行或經營保險經紀業務，應將有關文件留存建檔備供查閱。經紀人公司及銀行經營保險經紀業務，應依法令及主管機關規定訂定其內部作業規範，並落實執行，以確保其作業程序及內容已遵循相關…
- 行政保險經紀人管理規則 第35條 經紀人公司同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務，其內部控制制度及其處理程序應予區隔，不得有利益衝突之情事，並遵循經紀人商業同業公會所訂定之執業道德規範及自律規範。經紀人公司經營再保險經紀業務，應取得原保險人之書面委任。經…
- 行政保險經紀人管理規則 第36條 銀行兼營保險經紀業務，應依下列規定辦理：一、應於營業場所顯著明確標示辦理保險經紀業務。二、應表明並使消費者瞭解保險經紀業務與銀行業務之區別。三、設立或指定相關部門，負責處理因兼營保險經紀業務所衍生之爭議案件。四、應向客戶…
- 行政保險經紀人管理規則 第37條 經紀人公司同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務者，應分別記帳，記載相關收支情形。經紀人公司辦理再保險經紀業務之結算，得按季或半年進行結算。
- 行政保險經紀人管理規則 第40條 …保人委託代收轉付之保險費，應直接總額解繳保險業。但經營再保險經紀業務者，不在此限。要保人以非本人、被保險人及受益人名義開立之票據繳交保險費，非經要保人出具聲明書者，個人執業經紀人、經紀人公司及銀行不得收受。
- 行政保險經紀人管理規則 第44條 …個人執業經紀人、經紀人公司及銀行與同一保險業為執行或經營保險經紀業務往來所生之佣酬、費用及成本，應以單一金融機構帳戶為之。
- 行政保險經紀人管理規則 第50條 …。本規則修正施行前，已領有經營與押匯及授信業務有關之財產保險經紀業務執業證照之銀行，應於修正施行之日起六個月內依第一項規定擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員。
- 行政保險經紀人管理規則 第55條 外國經紀人機構申請在中華民國境內設立分公司經營保險經紀業務許可者，應檢具下列文件各二份，送交主管機關審核之：一、外國經紀人公司許可申請書。二、經其本國主管機關或機構核准設立登記及經營業務範圍等證明文件。三、本公司執行業務…
- 行政保險經紀人管理規則 第56條 …營業所用之資金，其金額不得低於新臺幣五百萬元；申請經營再保險經紀業務者，最低營運資金為新臺幣一千萬元；申請同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務者，最低營運資金為新臺幣一千萬元。本規則中華民國一百零三年六月二十四日修正施行…
- 行政外匯經紀商管理辦法 第16條 外匯經紀商經辦各項經紀業務，有下列情事之一者，本行於洽商金管會後得廢止或撤銷其許可：一、經本行許可後，未於第七條規定期限內辦妥公司或外國公司在臺分公司設立登記及申請核發營業執照。二、金管會核發營業執照後六個月內未開辦。三…