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第 3 / 7 頁- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 …國之證券有關法令發行表彰存放於保管機構之有價證券之憑證。五、申報生效：指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會及本會指定之機構收到申…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 …價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不在此限。申…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第7條 …申報書件不完備、應記載事項不充分之情事，於未經本會通知停止其申報生效前，自行完成補正者，自本會及本會指定之機構收到補正書件即日起屆滿十二個營業日生效。發行人申報參與發行海外存託憑證或募集與發行海外股票，因變更發行價格，於…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第8條 …募集與發行海外有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專家意見…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 發行人募集與發行海外有價證券，於申報生效或申請核准後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准，得再延長三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12條 …書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人申報增資發行新股參與發行海外存託憑證，應敘明價格訂定之依據與合理性及對股東權益之影響，並提股東會決議通過。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12-1條 …之一）載明其上限總額額度及應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資人始得自行或委託存託機構在上限總額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第14條 發行人得參與發行海外存託憑證之數額，除下列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於存託契約簽約日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、海外存託憑證發行總金額、單位發行價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於海外存託憑證發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第22條 …書（附表七至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表十至附表十…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第26條 海外公司債經申報生效後，應於發行訂價日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、募集海外公司債總額，債券每張金額、發行價格及預定發行日期。二、募集海外公司債之利率。三、募集海外公司債償還方法及期限。四、有擔保者…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 海外公司債經申報生效發行，應於海外公司債發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。二、發行合約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第29條 …附表十二至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第31條 發行人申報發行海外股票，除下列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、海外股票經於國內市場出售後，投資人於原出售股數範圍內，再自國內市場買入後，至國外市場交易者。二、海外股票發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第34條 發行人經申報生效發行海外股票，應依規定期限於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、屬募集資金案件，應於發行訂價日起二日內，公告下列事項：（一）發行股數、每股發行價格、發行總金額及預定發行日期。（二）發行及交易地點。（三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第35條 發行人經申報生效發行海外股票，應於發行或掛牌後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但未募集資金案件，若無則免附。二、國外股務代理合約副本。三、股票保管契約副本。四、本國律師…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第23條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政不動產證券化條例 第6條 …不動產投資信託受益證券，應檢具下列書件，向主管機關申請核准或申報生效；其審核程序、核准或生效條件及其他應遵行事項之處理辦法，由主管機關定之：一、不動產投資信託計畫。二、不動產投資信託契約。三、不動產投資信託契約與定型化契…
- 行政不動產證券化條例 第7條 …外募集或私募不動產投資信託基金投資國內不動產者，於申請核准或申報生效募集、追加募集或私募前，應先報請中央銀行同意。
- 行政不動產證券化條例 第9條 受託機構應依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產投資信託計畫，經營不動產投資信託業務。受託機構募集或私募不動產投資信託受益證券後，非經受益人會議決議及申經主管機關核准或向主管機關申報生效，不得變更不動產投資信託計畫。…
- 行政不動產證券化條例 第14條 …構申請或申報募集不動產投資信託基金經主管機關核准或向主管機關申報生效後，應於核准函送達之日或申報生效之日起三個月內開始募集。但有正當理由者，得於期限屆滿前，向主管機關申請展延；展延期限不得超過三個月，並以一次為限。受託機…
- 行政不動產證券化條例 第25條 …動產相關權利。八、不得藉該不動產投資信託基金經主管機關核准或申報生效，作為保證其申請事項或文件之真實或保證受益證券獲利之宣傳。九、不得為經主管機關規定之其他禁止事項。主管機關於必要時，得規定不動產投資信託基金投資於不動產…
- 行政不動產證券化條例 第29條 …不動產資產信託受益證券，應檢具下列書件，向主管機關申請核准或申報生效；其審核程序、核准或生效條件及其他應遵行事項之處理辦法，由主管機關定之：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約。三、不動產資產信託契約與定型化契…
- 行政不動產證券化條例 第32條 受託機構應依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產資產信託計畫，經營不動產資產信託業務。受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券後，非經受益人會議決議及申經主管機關核准或向主管機關申報生效，不得變更不動產資產信託計畫。…
- 行政不動產證券化條例 第34條 受託機構依第二十九條規定向主管機關申請核准或申報生效前，應先洽請專業估價者就不動產資產信託之信託財產，依不動產估價師法之規定出具估價報告書。
- 行政不動產證券化條例 第58條 …或第二十九條第一項規定，受託機構未經主管機關核准或向主管機關申報生效，而募集發行受益證券。
- 行政不動產證券化條例 第60條 …或第二十九條第一項規定，受託機構未經主管機關核准或向主管機關申報生效，而私募交付受益證券。三、受益證券之私募違反第十三條第一項或第三十六條準用第十三條第一項規定。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第6條 …購對價。四、本次公開收購有無涉及須經本會或其他主管機關核准或申報生效之事項，及是否取得核准或已生效。五、公開收購人於本次公開收購條件成就並公告後，除有公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第十九條第六項規定之情形外，應賣人…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第3條 …招募或向特定人私募，應檢具申請書或申報書向主管機關申請核准或申報生效。所稱申請核准，謂主管機關以受託機構或特殊目的公司所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。所稱申報生效，謂受託機構為發行受益證券或特殊目的公…