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第 3 / 10 頁- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商，互為關係人。三、本人曾任…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之不正利益。六、其他違反法令之情事。前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權限者，不得參加評等費用討論、協商及安排。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …置國際證券業務分公司，應符合下列條件：一、同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …值不低於面額。四、證券商：（一）成立滿三年，並為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、政府債券。五、依法募集發行之公司債或金融債券。六、證券投資信託事業發行之基金受益憑證。七、經主管機關核准之國際金融組織債券。八、其他經主管機…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …數之百分之十。十一、每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之一；所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三。十二、每一期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …係之公司所發行之有價證券。二、投資於與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。三、從事證券信用交易。四、出借或借入有價證券。五、買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證。前項第二款所稱承銷之有價證券…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 發行人發行認購（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、股票已在證券交易所上市（以下簡稱上市）或上櫃公司辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …務報告之允當表達者。三、發行人填報、簽證會計師複核或主辦證券承銷商出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，致影響有價證券之募集與發行者。四、律師出具之法律意見書，表示有違反法令，致影響有價證券之募集與發行者。五、證券…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …後所轉換或認購之股份送交證券集中保管事業保管一年。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 …、上市或上櫃公司辦理現金增資或發行公司債者，應按季洽請原主辦承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。八、上市或上…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …營業收入或營業利益達各該年度同一項目之百分之三十。（七）證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達五點以上者。發行人除依前項規定提出申報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …簡明資產負債表及綜合損益表。前項公司債之公開說明書應揭露證券承銷商總結意見及證券承銷商出具之承銷手續費之收取不以其他方式或名目補償或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等聲明書。第一項公司債應向財團法人中華民國證券櫃…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第22條 …與發行有關業務，經依法處以警告以上之處分者。六、所委任之主辦承銷商，最近三年內未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。發行人依前項規定提…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第23條 …行人於前條預定發行期間內發行公司債，如有變更委任會計師或主辦承銷商之情事，其所委任會計師或主辦承銷商仍應分別符合前條第一項第五款或第六款規定。發行人於前條預定發行期間內發行公司債，有違反第七條及前條第一項規定者，本會得撤…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第26條 …，得於五個營業日內完成交付。交換公司債發行時，應全數委託證券承銷商辦理公開承銷，並準用第三十條、第三十二條、第三十五條及第三十七條規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第62條 …招募之動機與目的。二、公開招募價格之訂定方式與說明。三、證券承銷商提出之評估報告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 …募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承銷商自行認購。但其未來三年之釋股計畫已經…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第65條 證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人交付公開招募說明書。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …中心簽訂有價證券櫃檯買賣契約之公開發行公司，得申報於辦理國內承銷作業時，同時募集與發行海外股票或參與發行海外存託憑證。有價證券已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定在證券商營業處…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 …向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不在此限。申報事項及所列書件內容如有變更，應即向本會辦理變更。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …第一項但書規定將電子方式列為表決權行使管道之一者。二十、證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …入本會指定之資訊申報網站。四、上市或上櫃公司應按季洽請原證券承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金用途之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，於每季結束後十日內，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。五、以增資發…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …股投資證券商：一、具有國際證券業務經驗。二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，最近三年度連續獲利，且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近三年未違反登記地證券主管機關財務…
- 行政證券交易法 第10條 本法所稱承銷，謂依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為。
- 行政證券交易法 第15條 依本法經營之證券業務，其種類如左：一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。