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第 3 / 4 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第22條 期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業，符合下列規定之ㄧ者，得自行保管期貨信託基金：一、向第二條第一款符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金。二、向不特定人募集之每…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，應載明信託監察人之姓名或名稱、地址、網址或電子郵件信箱及電話。三…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …下列事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收益分配。七、申…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …主要內容應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益權單位總數。三、受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …成立日期、存續期間、投資地區、收益分配、績效指標、經理公司、基金保管機構、受託管理機構、國外投資顧問公司及依第十一條第二十四款規定記載。三、基金投資範圍及投資特色。四、投資本基金之主要風險。五、基金運用狀況：（一）淨資產…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …基金銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者。二、基金銷售機構以投資人名義申購證券投資信託基金，依證券商管理規則第三十八…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第14條 …資信託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第15條 證券投資信託事業應將證券投資信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營證券投資信託業務，符合下列規定之一者，得自行保管證券投資信託基金：一、私募之證券投資信託基金。二、募集之每一證券投資信託基金設有信託監察人…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第2條 證券投資信託事業、受益人或基金保管機構召開受益人會議前，應檢具召開事由向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …信託事業召開受益人會議。證券投資信託事業不能或不為召開時，由基金保管機構召開之。基金保管機構不能或不為召開時，依證券投資信託契約之規定或由受益人自行召開；均不能或不為召開時，由本會指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第4條 基金保管機構或信託監察人應於證券投資信託事業不能或不為召開受益人會議之日起二日內，依第二條規定檢具召開事由向本會申報召開受益人會議。但依本法第四十一條規定召開者，應隨即申報，於經本會核准後即行召開。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第5條 受益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依基金保管機構、信託監察人、受益人或經本會指定之人之請求，提供召開受益人會議之必要文件及資料。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第6條 …提議事項之開會通知送達於本會、證券投資信託事業、所有受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第13條 …得於受益人會議以臨時動議方式提出：一、更換證券投資信託事業或基金保管機構。二、終止證券投資信託契約。三、變更證券投資信託基金種類。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …會後三十日內，將議事錄送達於本會、證券投資信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送同業公會。前項議事錄應記載會議之年、月、日、場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果，在證券投資信託基金存續期間…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第2條 …本會）另有規定外，應記載下列各款事項：一、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址。二、證券投資信託基金（以下簡稱基金）之名稱及其存續期間。三、證券投資信託事業之權利、義務及法律責任。四、基金保管機構之權利、義務及法律…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第3條 受益人購買或請求買回受益憑證之費用與證券投資信託事業、基金保管機構所收取經理或保管費用之上限及基金應負擔費用之項目，本會得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第5條 …本會另有規定外，不得複委任第三人處理；證券投資信託事業有指示基金保管機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產。證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第6條 基金保管機構應依證券投資信託事業之指示運用基金之資產，並行使與該資產有關之權利。基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為下列處分基金資產之行為：一、因投資決策所需之投資組合調整。二、保證金帳戶調整或支付權利金。三、給付…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10-1條 …業運用基金為給付買回價金或辦理有價證券交割，得依下列規定指示基金保管機構以基金專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限。二、為給付買…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第53條 …事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格條件之聲明書。七、基金專戶之銀行存款證明。八、國外私募投…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第56條 …。信託業兼營證券投資信託業務私募基金自行保管基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並應指定專責人員辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第57條 證券投資信託事業經理之基金資產，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應依本法、本法授…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第58條 …券投資信託業務募集基金，經本會核准得自行保管基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由信託監察人監督。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第59條 有下列情形之一者，不得擔任基金保管機構：一、經本會依本法第一百十五條規定處分，處分期限尚未屆滿。二、未符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上。信託公司或兼營信託業務之銀行有下列情形之一，除經本會核准外，不得…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第60條 基金保管機構應依本法、本法授權訂定之命令及證券投資信託契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則，保管基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第61條 基金保管機構知悉證券投資信託事業有違反證券投資信託契約或相關法令，應即請求證券投資信託事業依證券投資信託契約或相關法令履行義務；其有損害受益人權益之虞時，應即向本會申報，並抄送同業公會。證券投資信託事業因故意或過失致損害…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第62條 基金保管機構因故意或過失違反本法、本法授權訂定之命令及證券投資信託契約之規定，致生損害於基金之資產者，應負損害賠償責任。證券投資信託事業並應為基金受益人之權益向其追償。基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行證券投資信…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第63條 基金保管機構因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續從事基金保管業務者，證券投資信託事業應洽由其他基金保管機構承受其基金保管業務，並經本會核准。證券投資信託事業不能依前項規定辦理者，由本會指定其他基金保管機構承…