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第 3 / 8 頁- 行政信用評等事業管理規則 第20條 …檢視其過去曾參與評等案件之評等結果適當性，若有影響應即時公告利益衝突情形及對於其信用評等等級之影響。
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。六、對信用評等結果進行保證或承諾。七、以本會之營業許可，作為其營業能力及所發布信用評等品質之宣傳或保證。八、其他違反證券管理法令或經本會規…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。七、本人為受評等機構或受評等標的發行機構之簽證會計師。八、其他對評等過程或結果產生利益衝突之情形。
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第4條 …十歲者。三、期貨商或結算會員之負責人、經理人、受雇人或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經本會核定後，有前項第二款以外各款情事之一者，應即解任並重新遴選，報本會核定。
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。期貨經理事業兼營期貨信託事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨信託事業許可證照者，廢止其兼營…
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。證券投資信託事業未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨信託事業許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …，或為廣告、公開說明書及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。三、期貨信託基金運用之限制。四、期貨信託基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、組合型期貨信託基金參與子基金之受益人會議行使表…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。
- 行政期貨商設置標準 第28條 …度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、董事及監察人名冊。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。八、符合第二十四條第六款規定之證明文件。九、已依第二十…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構兼營期貨業務檢具之內部控制制度相同者免附。七、最近期經會計師查…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …其次年度之財務預測。五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、目的事業主管機關核准之文件。七、董事會或理事會會議紀錄。八、董事或理事及監察人或監事名冊。九、董事或理事及監察人或監事無第四條規定情事之…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …度之財務預測。五、具備經營證券或金融業務及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。六、其本國政府准許該分支機構兼營期貨業務之證明文件。七、外國金融機構經目的事業主管機構核准之文件。八、董事會對於申請其在中華民國境內設立之分…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨經理事業許可證照者，廢止其…
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 …基金或證券投資信託基金者，應揭露所管理之基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。六、最近二年期貨經理事業因經營全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形。七、期貨經理事業或其負責人經主管機關依本法第一…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …業為受託期貨經紀商或證券經紀商。但如明確告知委任人相關風險、利益衝突及控管措施，並以契約以外之單獨書面取得委任人同意者，不在此限。第二項第十三款所定期貨經理事業之報酬，得依主管機關規定收取績效報酬。第二項第十五款契約之終…
- 行政期貨經理事業管理規則 第55條 …有效執行，並維持期貨經理事業業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期貨經理事業相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨經理事業之董事或監察人為法人股東者，其代表人或指定代表行使職務時，準用本規則關於董…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。四、董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨顧問事業許可證照者，廢止其…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。三、載明分支機構辦理期貨顧問業務之股東會或董事會議事錄。四、分支機構辦理期貨顧…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …之有效執行，並維持槓桿交易商業務運作之必要範圍為限，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …。前項應申報之資料範圍及投資標的、申報時間、買賣期間之限制及利益衝突之防範等事項之自律規範，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(以下簡稱同業公會)擬訂，報經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核定；修正時，亦同…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第4條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範之控制作業。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第7條 …業務，提供客戶之投資分析或研究報告，其應記載事項、揭露事項及利益衝突防範等規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為；其辦法，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …關應設置部門規定。十、違反第九十四條規定，與受益人或客戶發生利益衝突或有損害其權益之行為。十一、違反第九十六條第二項規定，無正當理由拒絕主管機關之指定承受。十二、違反第一百零一條第一項規定，未依限提出財務、業務報告或其他…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。四、基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、投資收益分配之項目、時間及給付方式。六、申購受益憑證：至少應包括申購程序與截止時間…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …或被動式操作管理策略。三、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。