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第 3 / 4 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價。興櫃股票公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …職或發生繼承時之處理方式等）之決定方式。五、履約方式；上市或上櫃公司應以發行新股或交付已發行股份擇一為之。但興櫃股票、未上市或未於證券商營業處所買賣之公司，應以發行新股為之。六、認股價格之調整。七、盈餘轉增資及資本公積轉…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 …第六十一條規定申報公開招募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承銷商自行認購。但…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第72條 …款之營業日生效：一、無償配發新股者，為三個營業日。二、上市或上櫃公司辦理減少資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理減少資本者，為七個營業日。四、金融控股、銀行、票券金融、信用卡…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …一條第一項規定提列之特別盈餘公積後餘額不足分派。（二）上市或上櫃公司未於章程中明訂具體之股利政策。（三）上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依本法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會或未依相關法令規定辦理，其情節重大。五、…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債、轉換公司債、併購發行新股或受讓他公司股份發行新股者，或公開發行公司發行員工認股權憑證、限制員工權利新…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …新臺幣一千五百萬元者，應揭露該個別董事或監察人酬金。5.上市上櫃公司於最近年度公司治理評鑑結果屬最後二級距者，或最近年度及截至該年度之年報刊印日止，曾遭變更交易方法、停止買賣、終止上市上櫃，或其他經公司治理評鑑委員會通過…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …及截至公開說明書刊印日止該特別股之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不上市或上櫃原因、對現有股東及潛在投資人權益之影響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、最近三年度及截至公開說…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …業之持股數，並合併計算綜合持股比例。（附表四十七）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表四十八）四…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不擬上市或上櫃原因、對現有股東及潛在投資人權益之影響及未來有無申請上市或上櫃之計畫。五、股票依財團法人中華民…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第27條 …益表：列示最近五年度簡明之資產負債表及綜合損益表資料。上市或上櫃公司並應列示截至公開說明書刊印日之前一季止之簡明資產負債表及綜合損益表資料。財務資料經本會通知應重編者，應以重編後之數字列編，並註明重編之情形及理由，經通知…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 上市上櫃公司應就公司治理運作情形應記載下列事項：一、董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表五十八）二、審計委員會運作情形或監察人參與…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …華僑及外國人投資國內證券，其投資範圍，以下列為限：一、上市、上櫃公司及興櫃股票公司發行或私募之股票、債券換股權利證書及臺灣存託憑證。二、證券投資信託基金受益憑證。三、政府債券、金融債券、普通公司債、轉換公司債及附認股權公…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 …海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求交換或認購其他上市、上櫃公司股票者，自該私募海外公司債交付日起滿三年，始得請求交換或認購。華僑及外國人持有之私募海外公司債，經轉換或認購發行公司之有價證券，及嗣後因辦理盈餘或資本公…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …一）（六）推動永續發展執行情形。屬上市上櫃銀行者應說明與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因（附表二之二之二）；銀行應揭露氣候相關資訊（附表二之二之三），其中有關溫室氣體盤查及確信相關資訊揭露時程，由本會定之。（七…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …資標的，並以此為名者，不在此限。八、每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十。九、每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第12條 證券投資信託事業於國外募集基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之二十，不受第十條第一項第八款規定之限制；其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限。但借券人提供擔保品之種類為政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票者，證券投資信託事業應將擔保品管理之風險監控措施報經本會核准後，始得為…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …年辦理一次覆審，檢視客戶續符合專業客戶之資格條件。但對屬上市上櫃公司之客戶，得免向客戶取得投資專責單位主管或經授權辦理交易之人具備資格條件之佐證依據。銀行針對非屬專業機構投資人之專業客戶具備充分金融商品專業知識、管理或交…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …機構及辦理方式參照證券交易所及證券櫃檯買賣中心共同訂定之上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點有關進修體系之相關規定辦理。公司治理主管除法令另有規定外，得由公司其他職位人員兼任。公司治理主管由其他職位人員兼任者，應確保其本…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心共同訂定之上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點有關進修體系之相關規定辦理。公司治理主管除法令另有規定外，得由公司其他職位人員兼任。公司治理主管由其他職位人員兼任者，應確保其本…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 …正者。但符合下列情形之一者，不在此限：一、發行人為上市公司或上櫃公司。二、保險業自有資本與風險資本之比率達法定標準一點五倍以上。三、保險業自有資本與風險資本之比率達法定標準以上，經其董事會決議同意。第一項第二款之保證人及…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …認購上市、上櫃企業原股東與員工放棄認購之增資股份及核准上市、上櫃公司之承銷中股票）、新股權利證書及債券換股權利證書。五、依各國法令規定募集發行及私募之基金受益憑證、認股權憑證及認購（售）權證。六、中央銀行定期存單及中央銀…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …央銀行及主管機關核准之國際金融組織來臺發行之債券。五、上市、上櫃公司發行之公司債（含可轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債）。六、證券化商品。但不含再次證券化商品及合成型證券化商品。七、前三款標的係於境外投資者，該標的…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …之二十。但貨幣市場共同信託基金不在此限。五、運用於任一上市、上櫃公司發行之股票、存託憑證、公司債、金融債券及短期票券之總金額，不得超過投資當日該共同信託基金淨資產價值百分之十。六、運用每一共同信託基金投資於任一上市、上櫃…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 …價證券，自其與公開發行公司簽訂輔導契約至終止輔導，或其與上市上櫃公司簽訂承銷契約至繳款截止日之期間，其顧問業務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 金融控股公司所有創業投資事業子公司投資任一非上市或上櫃公司，除依本法第三十七條第五項第一款適用較高持股比率者外，其投資金額合計未逾下列限額，且金融控股公司及其子公司中僅有創業投資事業子公司參與投資者，得不受本法第三十七條…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第5條 金融控股公司之創業投資事業子公司依第二條規定投資之非上市或上櫃公司發展為上市或上櫃公司者，其投資應符合本法第三十七條第五項所定合計持股比率百分之十五之限制。未符合者，應於該被投資事業上市或上櫃之基準日起二年內調整之。必要…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …）推動永續發展執行情形。屬上市上櫃金融控股公司者應說明與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因（附表二之二之二）；金融控股公司應揭露氣候相關資訊（附表二之二之三），其中有關溫室氣體盤查及確信相關資訊揭露時程，由本會定…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 ….於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標…