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第 29 / 37 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …結算機構得經營之業務項目，由主管機關就下列範圍核定，並於許可證照載明：一、債票形式短期票券之保管。二、登記形式短期票券之發行登錄。三、短期票券買賣交割作業及其帳簿劃撥。四、短期票券質權作業及其帳簿劃撥。五、短期票券到期之…
- 行政期貨交易所管理規則 第38條 期貨交易所許可證照登記事項，如有變更，應檢具有關書件，向本會申請換發許可證照，並繳納證照費新台幣二千元。前項換發證照若為辦理增資，應按實際增加資本金額四千分之一計算，繳交證照費。因行政區域調整或門牌改編之地址變更而申請換…
- 行政期貨交易法 第8條 期貨交易所之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照。前項設立標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第17條 …交易所有下列情事之一者，主管機關得撤銷其許可：一、設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者。二、自受領許可證照後，於三個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上者。但有正當理由申請主管機關核准延長者，不在此限。
- 行政期貨交易法 第45條 期貨結算機構之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照；其由期貨交易所或其他機構兼營者，亦同。期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立；其組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第56條 …外，不得經營期貨交易業務。期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。外國期貨商須經中華民國政府認許，且經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期…
- 行政期貨交易法 第80條 …不得經營期貨交易業務。槓桿交易商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。槓桿交易商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。槓桿交易商之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第82條 …期貨顧問事業或其他期貨服務事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第122條 本法施行前依國外期貨交易法、證券交易法及其相關規定所取得之證照或資格證書，與本法之規定不符者，應於本法施行後一年內依本法之規定申請換發或核發。
- 行政期貨信託事業管理規則 第27條 …募集成立期貨信託基金者，廢止其營業之許可，並通知限期繳銷許可證照；屆期不繳銷者，由主管機關公告註銷之。他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務…
- 行政期貨商設置標準 第7條 …目，由本會按期貨商種類依本法及本標準之規定分別核定，並於許可證照載明之；未經核定並載明於許可證照者，不得經營。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、公司章程。三、內部控制制度。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊。六、董事名冊及董事會議事錄。七…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、證券商許可證照影本。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、證券商分支機構許可證照影本。三、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …業務種類登記，並檢具下列書件，向本會申請換發增加業務種類許可證照：一、申請書。二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已依期貨商管理規則第十四條…
- 行政期貨商設置標準 第47條 期貨商向本會申請發給證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、設置本國期貨商者或其申請增加業務種類時，按其法定最低實收資本額四千分之一計算。二、設置外國期貨商或外國證券商、外國金融機構兼營期貨業務者，或其申請增加業務種類…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …工人數，平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表十八）三、企業責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。四、非擔任主管職務之全時員工人數、非…
- 行政期貨商管理規則 第9條 期貨商應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨經理事業設置標準 第3條 經營期貨經理事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。任何人非經前項許可，不得使用期貨經理事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 …理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第二十一條及第二十二條規定辦理。
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …核發分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 …，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分支機構時檢具之財務報告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 期貨經理事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、設置期貨經理事業者，應按第九條第一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨經理事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經紀商兼營期貨經…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …各款規定：一、期貨經紀商已取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依…