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第 29 / 164 頁- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …、損失測試與現金流量分析，及該信用評等事業作為評估依據之盡職調查程序。二、非屬受評等機構委託產生之信用評等，應併同公布受評等機構於評等程序之參與程度及所提供之相關資訊。第一項所稱營業報告書，其內容應記載下列事項：一、公司…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 …似洗錢或資恐交易情形之一者，應依本法第十條第一項規定向法務部調查局（以下簡稱調查局）申報，交易未完成者，亦同：一、酬金或交易金額高於新臺幣（以下同）五十萬元，客戶無正當理由，自行或要求多次或連續以略低於五十萬元之現金支付…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …理：一、對於經認定屬疑似洗錢或資恐交易，應於二個營業日內，向調查局申報。二、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第16條 …經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益所在地，應即依調查局所定之通報格式及方式向調查局通報。前項通報紀錄、相關交易憑證之保存依前條規定辦理。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …之計畫，包括預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、自行評估計畫、不動產開…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …畫者，應記載預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意…
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …第七條第二項之通報，應依下列規定辦理：一、於知悉後即依法務部調查局所定之通報格式及方式，由總機構主管單位簽報前條指派之專責主管核定，並向法務部調查局通報，核定後之通報期限不得逾二個營業日。二、有明顯重大緊急之情事者，應立…
- 行政票據法施行細則 第11條 …之請求時，應就本法第一百零七條第二款之拒絕事由，即時為必要之調查。
- 行政過渡銀行設立及業務管理辦法 第8條 …銀行監事之職權如下：一、業務執行之監督。二、業務及財務狀況之調查、簿冊文件及決算報告之查核，並得請求理事會或經理人提出報告。三、營業及管理單位之視察。四、職員違法失職情事之糾舉。五、為監督業務之需要，得指派過渡銀行之稽核…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第7條 …發行機構應於十四日內返還帳款，持卡人應配合協助發行機構之後續調查作業。（四）D1防護措施：應採用對稱性加解密系統或非對稱性加解密系統，由端末設備確認電子票證之合法性，以防範非法之電子票證。（五）D2防護措施：應採用對稱性…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …三項各款有關專業投資人應符合之條件，應由受託或銷售機構盡合理調查之責任，並向投資人取得合理可信之佐證依據。受託或銷售機構針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶程序，並報經董事會通過。但…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第24條 …業務如下，並應符合大陸地區法規之規定：一、從事金融相關商情之調查。二、從事金融相關資訊之蒐集。三、其他相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第61條 …除主管機關另有規定外，僅得從事金融相關資訊之蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動。大陸地區商業銀行或陸資銀行在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定者，主管機關得廢止其許可。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。四、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。五、其他與防制洗錢及打擊資恐有關之事務。第一項專責人員應至少每年向董…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第2條 …。進行融資性租賃交易有第十二條及第十三條之情形者，應向法務部調查局申報。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第12條 …含等值外幣）以上之現金交易，應於交易後五個營業日內，依法務部調查局所定之申報格式，以郵寄、傳真、電子郵件或其他方式，向法務部調查局申報。前項向法務部調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依前條規定辦理。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第13條 …務事業應於發現疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內，依法務部調查局所定之申報格式，以郵寄、傳真、電子郵件或其他方式，向法務部調查局申報。對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向法務…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第7條 …其要保人、被保險人及受益人依有效契約所得為之請求時，須經審核調查確實符合各項墊付之要件，並經董事會決議通過後，始得依安定基金擬訂並報主管機關核定之墊付範圍及限額撥款墊付之。
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第20條 監察人之職權如下：一、安定基金業務及財務狀況之調查。二、查核簿冊文件。三、監督安定基金業務及財務之執行。四、列席董事會會議。五、審查年度決算。六、其他依法令賦予之職權。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …監控交易及留存相關紀錄。創新實驗應依第十四條之規定，向法務部調查局（以下簡稱調查局）申報。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …包括是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範，及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處分。二、評估受託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。三、在與受託機構建立往來關係前，應先取得高階管理人員核准後始得辦理。四、以文件…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …、對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應依調查局所定之申報格式簽報，並於權責人員核定後立即向調查局申報，核定後之申報期限不得逾二個營業日。交易未完成者，亦同。三、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件…
- 行政海洋委員會海巡署各地區分署組織準則 第2條 …域至海岸、河口、非通商口岸查緝走私、防止非法入出國及其他犯罪調查之執行。五、轄區內公海上對中華民國船舶或依國際協定得登檢之外國船舶登臨、檢查及犯罪調查之執行。六、轄區內海域與海岸巡防涉外事務協調、調查及處理之執行。七、轄…
- 行政海洋委員會海巡署偵防分署組織規程 第1條 海洋委員會海巡署為執行海域、海岸犯罪及安全調查事項，特設偵防分署（以下簡稱本分署）。
- 行政海洋委員會海巡署偵防分署組織規程 第2條 …域至海岸、河口、非通商口岸查緝走私、防止非法入出國與其他犯罪調查之規劃、督導及執行。二、公海上對中華民國船舶或依國際協定得登檢之外國船舶犯罪調查之規劃、督導及執行。三、防制滲透與安全情報蒐集之督導、調查及處理。四、國際、…
- 行政海洋委員會海洋保育署組織法 第5條 …行海域與海岸生態環境保護、生物多樣性保育、海洋生物資源利用之調查、規劃、協調、巡護與管理事項。
- 行政海洋委員會海洋保育署處務規程 第5條 …、海洋保育教育宣導之規劃、協調、推動及執行。五、海洋保育資訊調查之規劃、協調、統計及應用。六、國際合作與技術交流之規劃、協調、推動及執行。七、法制、訴願與國家賠償事件之審議及處理。八、其他有關綜合規劃事項。
- 行政海洋委員會海洋保育署處務規程 第6條 …基因庫設置之研擬、協調及推動。五、海洋生物巡護、監控、管制與調查之規劃、協調及推動。六、海洋生物保育法規制（訂）定、修正、廢止及解釋之研擬。七、其他有關海洋生物保育事項。
- 行政海洋基本法 第12條 …、法律與政策研訂、文化專業能力，進行長期性、應用性、基礎性之調查研究，並建立國家海洋資訊系統及共享平台。
- 行政國家海洋研究院處務規程 第7條 …管理及運用。四、海底地形監測與探勘之規劃及執行。五、海洋污染調查與防治技術之研究及推廣。六、海洋資源調查與環境監測研究之規劃、執行、技術研發及推廣。七、海域環境探測技術研發之整合、規劃及執行。八、其他有關海洋科學及資訊研…