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行政發行人募集與發行有價證券處理準則第10條 …票公司發行股票或公司債應採帳簿劃撥交付，不印製實體方式為之。有價證券之發行，不印製實體者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。以帳簿劃撥方式交付有價證券者，於發行或註銷時，應依證券集中保管事業相關規定辦理…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11條發行人募集與發行有價證券，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、發行人申報發行普通公司債案件之募集期間，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11-1條 …讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售之案件。三、發行人申報首次辦理股票公開發行案件（含併同申報之增資發…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-1條 …法第一百七十八條處分者。四、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢止者，不在此限。五、申報年度及前二年度經本會…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-2條 …當次追補發行之新股。發行人有第三項或前項規定之情事時，已收取有價證券價款者，發行人應於辦理追補發行新股逾期之日或接獲本會撤銷或廢止通知之日起十日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第20條 …之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書除依前開規定編製外，並應載…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第22條 …法第一百七十八條處分者。三、申報年度及前二年度辦理募集與發行有價證券，未有經本會予以退回、撤銷或廢止之情事者。但自申報生效通知到達即日起，尚未募足並收足現金款項而經本會撤銷或廢止者，不在此限。四、申報年度及前二年度經本會…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第23條 …廢止其當次追補發行之公司債。發行人有前項規定之情事時，已收取有價證券價款者，發行人應於接獲本會撤銷或廢止通知之日起十日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第61條有價證券持有人依本法第二十二條第三項規定對非特定人公開招募者，應檢具有價證券公開招募申報書（附表二十三），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。未依本法規定辦理公開發行之有價證券，其持有人擬申報對…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第62條有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，載明下列事項：一、公開招募之動機與目的。二、公開招募價格之訂定方式與說明。三、證券承銷商提出之評估報告。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第64條有價證券持有人依第六十一條規定申報公開招募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第65條證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人交付公開招募說明書。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第66條 …業日生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定。依第一項規定提出申報，準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第68條公開發行公司依法私募下列有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第69條發行人申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具補辦公開發行說明書，並載明下列事項：一、依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項辦理情形。二、私募有價證券計畫之執行效益。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告及會計師查核報…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第70條 …十八條之案件，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、自該私募有價證券交付日起未屆滿三年。二、未依本法第四十三條之六規定經股東會或董事會合法決議。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者，不在此限。三、私募時之…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第71條公開發行公司依法私募有價證券，經本會同意辦理公開發行後，應自本會申報生效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第74條 …公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人交付有價證券，並應於交付前公告之。但不印製實體有價證券者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。公開發行公司辦理無償配發新股或減少資本，以帳簿劃撥方式…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第75條 …條標明於直寫文字之右側，橫寫文字之下方。發行人申報募集與發行有價證券、補辦公開發行、無償配發新股、減少資本或有價證券持有人申報公開招募有價證券，依本準則規定應申報或補正之書件，應分別裝訂成冊，並於申報或補正同時，以抄本送…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第3條 …公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式。如屬特別股有特別約定條件者，應另註明參閱本文之頁次。…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第12條 …其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者，應分別列示每一轉換公司債之發行日期、發行時之轉換價格暨履行轉換義務方式、最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價及轉換價格。（…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …總金額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託憑證所表彰有價證券，其來源及數額。（四）海外存託憑證持有人之權利與義務。（五）受託人、存託機構及保管機構。（六）海外存託憑證未兌回餘額。（七）發行及存續期間相關費用之分攤…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第17條 …受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六）被合併或收購公司之基本資料（包括公司名稱、所營業務之主要內容、目前之商品及其用途或服務項目）。二、進行中之分割案，應揭露下列事項：（…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第24條 …准或許可情形及其核准或許可之附帶事項是否有影響本次募集與發行有價證券。（三）充實營運資金、償還債務者，應列明下列事項：1.公司債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、目前營運資金狀況、所需之資金額度及預計運用情…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第26條 …受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）及被合併或收購公司之基本資料。（附表五十一）（二）分割案內容：分割目的、預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值、換股比例及計算依據…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第28條財務報告應記載下列事項：一、發行人申報募集發行有價證券時之最近二年度財務報告及會計師查核報告，並應加列最近一季依法公告申報之財務報告。二、最近二年度發行人經會計師查核簽證之年度個體財務報告。但不包括重要會計項目明細表。三…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第31條 …人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於申報生效時經本會通知應補充揭露之事項。八、公司初次上市、上櫃或前…
行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第34條公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則第23-2條外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條所稱第一上市（櫃）公司、興櫃公司應準用本規則之規定。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依註冊地國法令，股票無停止過戶期間者，其召集股東會時，依第五條或第六條規定，計算委託書徵求人或委任…