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行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第22條 …轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底證券投資信託事業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表十一）2.主要股東名單：股權比率百分之五以上股東之…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第24條簡式公開說明書為公開說明書之重點摘錄，應記載事項如下：一、以顯著方式刊印下列文字：（一）本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。（二）投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第25條 …資信託基金，應於本基金開始募集三日前，依本會規定之格式將公開說明書以電子檔方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之基金，證券投資信託事業應於…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第16條 …應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前，交付簡式公開說明書，並應依申購人之要求，提供公開說明書。但國外募集之證券投資信託基金，應依募集地區之法令規定辦理。前項公開說明書應依證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第23條 …應於申購人交付申購申請書且完成申購價金之給付前，交付簡式公開說明書，並應依申購人之要求，提供公開說明書。基金銷售機構對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定金額…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第26條 …名義為投資人申購證券投資信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予證券投資信託事業，證券投資…
行政銀行年報應行記載事項準則第2條 …應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第21條證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售文件、證券投資信託契約與事業本身及基金之最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期經會計師…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第22條 …廣告或其他促銷活動。七、內容違反法令、證券投資信託契約或公開說明書內容。八、為證券投資信託基金投資績效之預測。九、促銷證券投資信託基金，涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、其他影響事業經營或受益人權益之事項。證券投資信託事業…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第22-1條 …金銷售機構受理基金申購、買回事宜，應依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，…
行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）第35條 …之處理方式。三、原經理之封閉式證券投資信託基金於原募集之公開說明書或相關公開文件中，列有特定承諾事項者，如經評估該承諾事項已無法履行，致對受益人權益有重大影響，該封閉式證券投資信託基金應增列得由受益人定期買回之規定。
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第10-1條 …名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限。二、為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限；為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日為限…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第45條 …可之信用評等機構評等達一定等級以上者。保護型基金，除應於公開說明書及銷售文件清楚說明本基金無提供保證機構保證之機制外，並不得使用保證、安全、無風險等類似文字。
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第53條 …基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格條件之聲明書。七、基金專戶之銀行存款證明。八、國外私募投資國內或國內私募投資國外者，應併同檢具中央銀行同意函影本。私…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第54條 …用交易、借券交易及借款之上限，並將相關風險監控管理措施於投資說明書中敘明。證券投資信託事業經本會核准兼營期貨信託事業者，於其運用私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露控管機制之內部控制制度報經本會核准後，始得不受第四項比…
行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定）第84條 …事錄（未召開者得免附）。四、合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。五、估算受益權數換發比率及計算依據（含估算換發比率日合併基金之資產負債表及庫存資產明細表）。六、基金合併作業流程表。七、合併目的及預期效益。八、申請日前…
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第13條 …證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …格之名冊及其資格證明文件。六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第7條 …衍生性金融商品及其商品之組合，並於開辦後十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書報本會備查。但下列商品應依第二項至第五項及第八條規定辦理：一、除臺股股權衍生性金融商品外之其他涉及從事衍生自國內股價及期貨交易…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第8條 …專業訓練之證明文件。四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第23條 …及提供之交易文件，包括總約定書（或簽訂ISDA主契約）、產品說明書、風險預告書及交易確認書等，如為英文者，應提供中文譯本。對專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶，銀行應就商品適合度、商品風險之告知及揭露、交易紛爭處理等…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第26條 …客戶提供衍生性金融商品交易服務，在完成交易前，至少應提供產品說明書及風險預告書，銀行並應派專人解說並請客戶確認。銀行向屬法人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務，應訂定向客戶交付產品說明書及風險預告書之內部作業程序，並依…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第29-1條 …證明之客戶，銀行不得以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書等方式進行商品推介。三、銀行與符合前款所列條件之客戶進行結構型商品交易前，應由適當之單位或主管人員進行覆審，確認客戶辦理商品交易之適當性後，始得承作。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第30條 …條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。二、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應盡告知義務；對於交易條件標準化且存續期限超過六個月之商品，應提供一般客戶…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第33條 …有違事實或故意使他人誤信之行為。七、內容違反法令、契約、產品說明書內容。八、為結構型商品績效之臆測。九、違反銀行公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第9條 …經當地政府核准經營之業務種類。三、該分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年之資產負債表與損益表之營業計畫書。
行政證券交易法第13條本法所稱公開說明書，謂發行人為有價證券之募集或出賣，依本法之規定，向公眾提出之說明文書。
行政證券交易法第30條 …券，於申請審核時，除依公司法所規定記載事項外，應另行加具公開說明書。前項公開說明書，其應記載之事項，由主管機關以命令定之。公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，準用第一項之規定；其公開說明書應記載事…