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第 28 / 30 頁- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 專營電子支付機構應於內部控制制度中訂定經理人及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第8條 國際金融業務分行之經理人資格，須符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條及第五條第一項之規定。但依該準則第五條第一項第三款之規定充任者，應具備國際金融專業知識或外匯業務之經驗。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第9條 …國際金融業務分行不得投資於其所屬銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行、承兌或保證之有價證券。國際金融業務分行投資有價證券，應與其所屬銀行投資有價證券金額合計，不得超過金管會對其總行所規定之限額。國際金融業務分行…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …風險控管計畫。八、內部控制與稽核制度及營運管理規定。九、預定經理人之資格證明。十、保險業資格條件符合第十八條之一各款規定之文件：（一）本國保險業檢附最近一期經會計師查核或核閱之資本適足率報告；外國保險業檢附該保險業母國主…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第7條 …第四十條第一項規定之投資關係，派任其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之股票，不在此限。票券金融公司投資本法第二十八條第一項特定企業發行之公司債總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之五，且該公司債債務人（發行人…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …結果造成使用者權益受損或影響公司健全營運。十、董事、監察人或經理人有下列情形之一者：（一）觸犯偽造文書、偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪而受有期徒刑以上宣告。（二）觸犯本條例、銀行法、金融控股公司法、信託業法、…
- 行政票券金融管理法施行細則 第9條 …。四、票券金融公司負責人或第一款有利害關係者為董事、監察人或經理人之企業。但其董事、監察人或經理人係因投資關係，經主管機關核准而兼任者，不在此限。五、票券金融公司負責人或第一款有利害關係者為代表人、管理人之法人或其他團體…
- 行政銀行法 第33-1條 …行負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為董事、監察人或經理人之企業。但其董事、監察人或經理人係因投資關係，經中央主管機關核准而兼任者，不在此限。五、銀行負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為代表人、管理人之法…
- 行政銀行法 第61-1條 …處分或移轉。五、命令限期裁撤分支機構或部門。六、命令銀行解除經理人、職員之職務或停止其於一定期間內執行職務。七、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。八、命令提撥一定金額之準備。九、其他必要之處置。依前項第七…
- 行政銀行法 第91-1條 …分之十者。四、本行主要股東、負責人及其關係人為董事、監察人或經理人者。但其董事、監察人或經理人係因銀行投資關係而兼任者，不在此限。前項第一款所稱之關係企業，適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條…
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第3條 …實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第9條 保險人之董事、監察人、經理人及負責運用與管理專設帳簿資產之人，應盡善良管理人之注意，忠實執行專設帳簿投資管理業務，不得以職務上所知悉之消息，為專設帳簿保戶以外之人或自己從事投資相關之交易活動，或洩漏消息予他人。投資型保險…
- 行政保險法 第137條 …許可應具備之條件、程序、應檢附之文件、發起人、董事、監察人與經理人應具備之資格條件、廢止許可、分支機構之設立、遷移或裁撤、保險契約轉讓、解散及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。外國保險業非經主管機關許可，並依法為設立…
- 行政保險法 第146-1條 …資公司董事、監察人選舉之表決權。三、指派人員獲聘為被投資公司經理人。四、擔任被投資證券化商品之信託監察人。五、與第三人以信託、委任或其他契約約定或以協議、授權或其他方法參與對被投資公司之經營、被投資不動產投資信託基金之經…
- 行政保險法 第146-5條 …至少一席具獨立性之董事。三、不得指派保險業人員兼任被投資事業經理人。
- 行政保險法 第149條 …售保險商品或限制其保險商品之開辦。三、令其增資。四、令其解除經理人或職員之職務。五、撤銷法定會議之決議。六、解除董（理）事、監察人（監事）職務或停止其於一定期間內執行職務。七、其他必要之處置。依前項第六款規定解除董（理）…
- 行政保險法 第149-1條 …行法第十七條及稅捐稽徵法第二十四條第三項規定。保險業之董事、經理人或類似機構應將有關業務及財務上一切帳冊、文件與財產列表移交與接管人。董事、監察人、經理人或其他職員，對於接管人所為關於業務或財務狀況之詢問，有答復之義務。…
- 行政保險法 第163條 …得、申請許可應具備之條件、程序、應檢附之文件、董事、監察人與經理人應具備之資格條件、解任事由、設立分支機構之條件、財務與業務管理、教育訓練、廢止許可及其他應遵行事項之管理規則，由主管機關定之。銀行得經主管機關許可擇一兼營…
- 行政保險法 第164-1條 …重為下列處分：一、限制其經營或執行業務之範圍。二、命公司解除經理人或職員之職務。三、解除公司董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。四、其他必要之處置。依前項第三款規定解除公司董事或監察人職務時，由主管機關通知公司…
- 行政保險法 第172-1條 …關監管、接管或勒令停業清理時，其董（理）事、監察人（監事）、經理人或其他職員有下列情形之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金：一、拒絕將保險業業務財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交予監管…
- 行政保險業利害關係人放款管理辦法 第2條 …業負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為董事、監察人或經理人之企業。但其董事、監察人或經理人係因投資關係，經中央主管機關核准而兼任者，不在此限。五、保險業負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為代表人、管理人之…
- 行政保險業投資保險相關事業管理辦法 第3條 …）最近一年未曾受主管機關命令解散或撤換其董（理）事、監察人或經理人職務處分。（三）最近一年未曾受主管機關停業或財業務限制之處分。（四）最近一年未曾受主管機關廢止分支機構之處分。四、該投資應經保險業董（理）事會通過，保險業…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第4條 …此限：一、因保險業與該等機構間之投資關係，且無董（理）事長、經理人互相兼任情事，並經主管機關核准。二、保險業為金融控股公司之子公司；其負責人得兼任該控股公司或其他子公司之負責人。但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。三、…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第9條 …親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一保險業之董（理）事、經理人。前項之規定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第10條 保險業董（理）事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之品德、能力及資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政保險業簽證精算人員及外部複核精算人員管理辦法 第11條 …證精算人員於業務執行範圍內，得為下列之行為：一、要求保險業之經理人或員工提供其簽證業務有關之正確資料或文件，並回答相關問題。二、就清償能力等相關問題，參加保險業之重要決策會議，並表示意見。保險業董（理）事會應授權複核精算…
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 第3條 …區。本辦法所稱負責人，指外國保險業在中華民國境內代表該公司之經理人。
- 行政外國保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …七條規定繳存保證金之證明。五、負責人代表權授權書簽證本。六、經理人、精算人員、核保人員及理賠人員等重要職員名冊及資格證明文件。七、分公司辦事細則及業務流程。八、其他主管機關規定應提出之文件。前項各類書件其屬外文者，均須附…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …勞：（一）預定支付每一董事、監察人之車馬費及酬勞；若董事兼任經理人員者，其酬勞應分別按其身份揭露之。（二）預定支付給總經理、副總經理、協理及各單位主管之薪資、獎金、特支費及紅利總額。（三）預定支付前兩目以外之酬勞給董事、…
- 行政國軍退除役官兵輔導條例 第4-1條 …投資事業業務之人員，退離職三年內不得至輔導會轉投資公司任高階經理人。