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第 28 / 185 頁- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …分別行使表決權之股東，係指為二人以上持有股份，並具備下列資格條件之一：一、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之各類基金，依當地政府法令及契約或公司章程規定，得依各實質投資人之指示分別行使表決權者，或因投資策略…
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第5條 …有委託代理人者，其代理人之姓名或名稱。四、符合第三條所定資格條件之聲明文件。五、其他主管機關規定之事項。股東對行使表決權內容之相關徵詢文件，其保存期限至少為一年。但經提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止。股東對證明其符合第三…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第2條 公開發行公司之獨立董事，應取得下列專業資格條件之一，並具備五年以上工作經驗：一、商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上。二、法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證…
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第5條 …式提出獨立董事候選人名單，經董事會評估其符合獨立董事所應具備條件後，送請股東會選任之：一、持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出獨立董事候選人名單，提名人數不得超過獨立董事應選名額。二、由董事會提出…
- 行政法人會計師事務所投保業務責任保險實施辦法 第7條 …保險證明文件，送主管機關備查。法人會計師事務所保險金額、承保條件或承保之保險業有異動、終止或解除保險契約時，應於事實發生日起二日內檢附相關文件申報主管機關。前項所稱事實發生日，於法人會計師事務所保險金額、承保條件、承保之…
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第5條 薪資報酬委員會之成員，應取得下列專業資格條件之一，並具備五年以上工作經驗：一、商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上。二、法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書…
- 行政信用評等事業管理規則 第9條 …、營業計畫書。三、符合第二條第二項所稱之國際知名信用評等機構條件之證明文件。四、董事會對於申請在中華民國設立分支機構之決議錄。五、董事及其他負責人之姓名、國籍、住所。六、在中華民國境內指定訴訟及非訴訟代理人之姓名、國籍、…
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 經營期貨信託事業，發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理…
- 行政期貨信託事業設置標準 第13條 期貨信託事業之股東，除符合前條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指符合下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及…
- 行政期貨信託事業設置標準 第14條 …之管理需要，配置適足、適任且符合期貨信託事業管理規則所定資格條件之經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記…
- 行政期貨信託事業設置標準 第18條 …第十三條或期貨信託事業管理規則第十一條規定。二、發起人之資格條件不符合第十二條規定。三、發起人有第五條規定情事或違反第六條規定。四、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事或違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項…
- 行政期貨信託事業設置標準 第19條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應具備下列條件：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、應有一名以上符合第十二條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份百分之二十。四、最近期經會計師查核簽證之財務…
- 行政期貨信託事業設置標準 第25條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應具備下列條件：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …金受益憑證之募集及銷售業務之案件，該證券投資信託事業應具備之條件，準用第四十一條規定。
- 行政期貨信託事業設置標準 第33條 信託業申請兼營期貨信託事業，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款之處分或…
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之案件，該信託業應具備之條件，準用第四十一條規定。
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 期貨信託事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第12條 期貨商申請經營證券交易輔助業務，應具備下列條件：一、最近三個月未曾受本法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。二、最近半年未曾受本法第六十六條第二款、證券投資信託…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第15條 …符合第十二條規定。如有不符第十二條第一項第一款至第五款規定之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受各該款之限制。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第21條 …之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。期貨商經營證券交易輔助業務所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第31條 …五十四條第一項規定情事之一或不符合第二十九條第三項規定之資格條件。三、業務人員如為期貨商經營證券交易輔助業務專責部門之主管有本法第五十四條第一項規定情事之一或不符合第二十九條第四項規定之資格條件。四、違反第三十二條之規定…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 會計主管應具備下列資格條件之一：一、取得會計師執業資格。二、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業主辦會計或會計主管經驗合計五年以上。三、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業會計或內部稽核業務經驗合計三年以上，…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 發行人、證券商及證券交易所於聘任會計主管時，其資格條件應符合第三條及前條規定。本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，符合第三條資格條件之現任會計主管應於一年內，依前款規定參加專業訓練。但本辦法前開修正發布日前曾受會計主管專業訓練，經主管機關核准辦理前款專業訓練之機構認可者，訓練時數可折抵之…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 …個月內，公司應將會計主管之姓名、年齡、學歷及符合第三條之資格條件及所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報主管機關備查。會計主管有異動者，公司亦應於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容，於主管機關指…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 …及證券交易所應隨時檢查會計主管是否符合第三條及第四條所定資格條件之規定；如有不符情事者，應於發現之日起一個月內調整其職務，並於發現之日起二日內於主管機關指定之網際網路資訊系統公告並申報主管機關備查。會計主管依第五條規定參…
- 行政證券交易所非股東董事監察人及非會員董事監事選任標準及辦法 第3條 證券交易所非股東、非會員董事、監察人或監事，須符合下列資格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，曾擔任證券、期貨或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第2條 …同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券，符合第十五條規定條件者，應申請兼營證券投資信託業務。期貨信託事業募集期貨信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券，符合第二十九條規定條件者，應申請兼營證券投資信託業務。他業兼營…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 經營證券投資信託事業，發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受…