「有價證券」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 28 / 48 頁- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30-8條 集中保管之有價證券為信託標的時，於信託收益分配或信託關係不成立、無效、解除、撤銷、變更或終止時，應由受託人之參加人檢附相關證明文件通知保管事業自其參加人帳簿自有或客戶所有部分，撥入受益人、委託人、其他受託人或信託目的事業…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第31條 …期間開始日起二日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊，送交保管事業。前項規定於政府債券及其…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第32條 …他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起三日內，將所保管有價證券號碼、有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料通知該有價證券之發行公司。前項保…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第33條 參加人就其關於有價證券帳簿劃撥事宜，應委託保管事業處理之。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第34條 有價證券集中保管、帳簿劃撥及相關事宜，本辦法未規定者，依保管事業所訂業務操作辦法之規定。客戶依電子簽章法規定之方式向參加人申請辦理集中保管、帳簿劃撥作業者，免向參加人提示存摺，客戶原留印鑑或簽名，應以數位簽章為之。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 …事項有利益衝突之工作或提供有利益衝突之顧問或諮詢服務。十八、有價證券、支票、表單及現鈔運送作業及自動櫃員機裝補鈔作業。十九、金塊、銀塊、白金條塊等貴金屬之報關、存放、運送及交付。二十、其他經主管機關核定得委外之作業項目。…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第2條 …券商。前項所稱銀行不包括信託投資公司；所稱證券商限於同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。證券商以申請兼營短期票券之經紀或自營業務為限。
- 行政行政院大陸委員會公務人員交代條例施行細則 第4條 …：一、印信清冊。二、員工名冊。三、會計報告。四、現金、票據、有價證券、公庫及銀行存款清冊，並附移交日之銀行專戶存款證明單（如該單結存金額與交代日帳列金額有差額時，應加附差額解釋表）。五、未辦或已辦未了之重要案件清冊。六、…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第11條 …司及其經理人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。國際證券業務分公司之經理人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切實依照金融機構安全維護注意要點之規定致發生安全事…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …投資公債、短期票券、公司債券、金融債券及上市股票。（二）承銷有價證券。（三）自營買賣或代客買賣有價證券。三、授信業務：（一）辦理中、長期放款。（二）保證發行公司債券。（三）辦理國內外保證業務。四、其他業務：（一）擔任債券…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第3條 …貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。任何人非經第二項許可，不得使用期貨顧問事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 …貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項所定事業兼營期貨顧問事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦…
- 行政國際金融業務條例 第4條 …四、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品之買賣之行紀、居間及代理業務。五、辦理中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣信用狀簽發、通知、押匯及進出口託…
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …、妨礙、拒絕檢查。三、違反主管機關就其資金運用範圍中投資外幣有價證券之種類或限額規定。國際金融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定…
- 行政國際金融業務條例 第22-4條 …二、辦理中華民國境內外之個人、法人、政府機關或金融機構之外幣有價證券或其他經主管機關核准外幣金融商品買賣之行紀、居間及代理業務。三、辦理該分公司與其他金融機構及中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構因證券業務之借貸…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 公司於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 公司非依第二條規定辦理公告及申報後，不得於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回股份。其買回股份之數量每累積達公司已發行股份總數百分之二或金額達新臺幣三億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第4條 …三條之一第二項規定之方式買回股份者，應依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法向本會申報並公告。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第11-1條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條第二款所稱第一上市（櫃）公司準用本辦法。第八條第一項第二款有關發行股份溢價及受領贈與之所得規定，第一上市（櫃）公司依註冊地國法令規定。第一上市（櫃）公司買回股份，應依華僑及外國人…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第2條 有價證券之募集與發行，除法令另有規定外，適用本準則規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第4條 發行人有下列情形之一，不得募集與發行有價證券：一、有公司法第一百三十五條第一項所列情形之一者，不得公開招募股份。二、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保公司債。但符合本…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 發行人申報募集與發行有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 發行人申報募集與發行有價證券，應檢具公開說明書。發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。三、發行人填報、簽證會計師複…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …十九條第二項規定限制其上市買賣，不在此限。三、本次募集與發行有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。四、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下列情事之一，迄未改善者：（一）無正當理由執行進度嚴重落後，且尚未完成。…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、於申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第二百五十二條或第二百七十三條規定辦理。但發行人申報發行普通公司債案件應依櫃買中心審查準則及財團法人中華民國證券櫃…