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第 28 / 35 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …循情況有直接損害利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。二、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，對於所取得之資訊，對外洩漏或為己圖利或侵害所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之利益。三、因職務上之廢弛…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第31條 …弊端時，內部稽核單位應有懲處建議權，並應於內部稽核報告中充分揭露對重大缺失應負責之失職人員。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …務、財富管理及金融商品銷售業務有無不當行銷、商品內容是否充分揭露、相關風險是否充分告知、契約是否公平及其他依法令或自律規範應負之義務之執行情形，併入對營業單位之一般查核或專案查核辦理。金融控股公司內部稽核單位每年至少應辦…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …位辦理一般查核，其內部稽核報告內容應依受檢單位之性質，分別應揭露下列項目：一、查核範圍、綜合評述、財務狀況、資本適足性、經營績效、資產品質、股權管理、董（理）事會及審計委員會議事運作之管理、法令遵循、內部控制、利害關係人…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 …形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部人員發現重大弊端或疏失，並使所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業免於重大損失，應予獎勵。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 …風險管理主管聯名出具，並於每會計年度終了後三個月內將該聲明書揭露於銀行網站，不適用第八條規定。二、依據在臺業務項目參照第十二條第一項第二款訂定相關規範及處理手冊。三、依總行制度建立在臺檢舉制度，並指定單位或人員負責檢舉案…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第54條 …調整至符合規定。信用合作社不符合第三十五條內部稽核報告內容應揭露項目包含永續資訊之管理之規定者，應於中華民國一百十六年十二月三十一日前，調整至符合規定。
- 行政金融控股公司法 第42條 …相關之書面保密措施，並以公告、網際網路或主管機關指定之方式，揭露保密措施之重要事項。
- 行政金融控股公司法 第43條 …金融控股公司之子公司與客戶簽訂商品或服務契約時，應向客戶明確揭露契約之重要內容及交易風險，並依該商品或服務之性質，註明有無受存款保險、保險安定基金或其他相關保護機制之保障。上述契約並需向主管機關或其指定之機構報備，並責成…
- 行政金融控股公司法 第46條 …，向主管機關申報，並以公告、網際網路或主管機關指定之方式對外揭露：一、同一自然人或同一法人。二、同一自然人與其配偶、二親等以內之血親，及以本人或配偶為負責人之企業。三、同一關係企業。前項交易行為之範圍如下：一、授信。二、…
- 行政金融控股公司法 第60條 …金額比率。十五、違反第四十六條第一項規定，未向主管機關申報或揭露。十六、違反第五十一條規定，未建立內部控制或稽核制度，或未確實執行。十七、違反第五十三條第一項或第二項規定；或未於主管機關依同條第三項所定期限內補足資本。十…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 …刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件，均應一併揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …詢本公開說明書之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。六、刊印日期。為申報（請）募集發行有價證券案件所編製之公開說明書，並應於其封面註明係申報（請）用之稿本。公司有下列情形者，並應於封…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …之影響，如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響時，亦應一併揭露。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及目前處理情形。（二）公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例達百分之一以上之大股東及從屬公司，最近…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …附表八）六、發起人：（一）公司設立未滿一年者，比照前款規定，揭露股權比例占前五十名之發起人之有關資料。（二）公司設立未滿三年者，應揭露自設立後公司與發起人或其關係人間除業務交易行為以外之重要交易，包括財產交易與資金融通。…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …，最近三年度及截至公開說明書刊印日止，私募普通股辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 金融債券（含海外金融債券）辦理情形應揭露下列事項：一、凡已發行而尚未償還之金融債券，應揭露中央主管機關核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融機構、其償還金融債券之籌集計畫及保管方法…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …尚未償還及辦理中之公司債，應參照公司法第二百四十八條之規定，揭露有關事項。如有委託經本會核准或認可之信用評等機構評等者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如為附有轉換、交換或認股權利者，其相關應揭露事項，…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …股辦理情形應記載下列事項：一、凡流通在外及辦理中之特別股，應揭露每股面額、發行價格、股數、目的及資金用途、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率影響及公司法第一百五十七條所規定之…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …三年度及截至公開說明書刊印日止私募員工認股權憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理私募之必要理由、私募對象、資…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第18條 併購辦理情形應記載下列事項：一、進行中之合併或收購案，應揭露下列事項：（一）合併或收購目的。（二）合併或收購後財務、業務、人員及資訊等方面之整合計畫。（三）換股比例及其計算依據。（四）預定日程。（五）承受消滅公司權利義務…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 受讓他公司股份發行新股尚在進行中者，應揭露下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、受讓股份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …分日期、處分字號、違反法規條文、違反法規內容、處分內容），並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施，如無法合理估計者，應說明無法合理估計之事實。五、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …設備名稱、數量、取得日期、取得成本、重估增值及未折減餘額，並揭露其使用及保險情形、設定擔保及權利受限制之其他情事。（附表四十八）（二）列明閒置不動產及以投資為目的持有期間達五年以上之不動產名稱、面積、座落地點、取得日期、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …，發生公司法第一百八十五條情事或有以部分營業移轉子公司者，應揭露放棄子公司現金增資認購情形，認購相對人之名稱、及其與公司、董事、監察人及持股比例百分之一以上股東之關係及認購股數。五、投資金額超過被投資公司實收股本百分之五…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …權益之影響及改進計畫。前款之各次計畫內容如屬下列各目者，另應揭露下列事項：（一）如為併購或受讓其他金融機構、擴建或新建不動產及設備者，應就不動產及設備、收益、費用及損失與稅前純益等科目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …資金如有不足者，其籌措方法及來源。二、本次發行金融債券者，應揭露中央主管機關核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融機構、其償還金融債券之籌集計畫及保管方法、前已募集金融債券者之其未…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …擔保授信總餘額占淨值之比率。如為金融控股公司之銀行子公司另應揭露與單一利害關係人從事授信以外交易總額占銀行子公司淨值之比率及與所有利害關係人從事授信以外交易總額占銀行子公司淨值之比率。（二）金融控股公司對非金融相關事業之…