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第 27 / 110 頁- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第33條 …下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。前項擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券櫃檯買賣中心借券系統借券之擔保。二、銀行存款。三、購買短期票券。證券商向借券客戶收取之現金擔保品，應支付利息予客戶，其利率由…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第10條 …息之利率。四、依第二十二條規定之客戶證券之集中保管及其依規定運用時應負責以同種類證券交付之。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 …融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為辦理融資業務之資金來源。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。四、作為向證券交易所借券系…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第22條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所取得之證券，除作下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為辦理融券業務之券源。二、作為向證券金融事業轉融通資金或證券之擔保。三、作為辦理有價證券借貸業務之出借券源。四、作為…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第11條 …資金，不得貸與他人或移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政存款保險條例 第8條 …，應投資於政府債券、存放中央銀行或以經該公司董事會同意之方式運用。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 …限。五、基金私募成立與不成立之條件及不成立時之處理方式。六、運用基金之基本方針、範圍及投資策略。七、信託財產預期收益之評價方法、評估基礎及專家意見。八、基金之借入款項及費用負擔之說明：（一）借入款項之目的及其對受益權之影…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …資標的之計畫，包括購買之種類、地點、預定持有期間、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率等。二、投資開發型不動產或不動產相關權利之計畫，包括預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、預定…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益率、專家審查意見、自行評估計畫、不動產開發計畫未完成或遲延之處理方式、對受益人權益之影響與受託機構、不動產管理機構及…
- 行政信託業設立標準 第9條 …三、信用評等達申請募集發行共同信託基金及設置信託資金集合管理運用帳戶應具備之信用評等等級標準。四、最近六個月未受銀行法第六十一條之一第一項第二款至第五款處分者。證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券商依本法第三條第二項…
- 行政信託業設立標準 第13條 …購置營業上必要之固定資產及支付開辦費者。二、取得公司執照後，運用於本法第三十六條規定之流動性資產者。
- 行政票券商存儲保證金金額用途及管理辦法 第5條 票券商存儲之保證金，符合中央銀行或其他相關機構規定者，得運用於下列用途：一、作為集中結算交割機制之擔保品。二、作為中央銀行日間透支或其他經中央銀行核准透支之擔保品。三、其他經主管機關會商中央銀行核准之用途。
- 行政票券商存儲保證金金額用途及管理辦法 第6條 票券商依前條規定運用保證金者，應於每營業日或中央銀行或其他相關機構指定期日清償。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第3條 …性密碼（OneTimePassword；以下簡稱OTP）：指運用動態密碼產生器、晶片金融卡或以其他方式運用OTP原理，產生限定一次使用之密碼。九、行動裝置：指包含但不限於智慧型手機、平板電腦等具通信及連網功能之設備。十、…
- 行政電子票證發行管理條例 第18條 …準備金後，於次營業日應全部交付信託或取得銀行十足之履約保證。運用第一項所收取之款項所得之孳息或其他收益，應計提一定比率金額，並於銀行以專戶方式儲存，作為回饋持卡人或其他主管機關規定用途使用。前項所定一定比率金額，由主管機…
- 行政電子票證發行管理條例 第19條 …核准之款項。二、持卡人要求返還電子票證之餘額。三、信託財產之運用。四、運用信託財產所生之孳息或其他收益分配予發行機構。發行機構就特約機構之請款，應依結算結果，指示信託業者撥付予特約機構，不得有拖延或虛偽之行為。信託業者對…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第4條 …ashAlgorithm；以下簡稱SHA）。八、動態密碼：係運用動態密碼產生器或以其他方式運用一次性密碼（OneTimePassword；以下簡稱OTP）原理，隨機產生限定一次使用之密碼者。九、晶片卡：係指具有晶片功能之…
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 …事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。五、違反投資人之指示，運用其資金。六、同意他人使用發行人、總代理人、受託機構、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜；或以未符合資格之業務人員從事境外結構…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第50條 …請書。二、投資計畫書，應含投資策略目的、預期效益、資金來源、運用計畫、資金回收計畫等項目。三、董事會議事錄。四、扣除本次參股投資金額後之自有資本與風險性資產比率計算表，或本次參股投資後之集團資本適足率計算表、雙重槓桿比率…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第73條 …二、投資計畫書：應含投資策略目的與方式、預期效益、資金來源、運用計畫等項目。三、銀行基本資料。四、申請前一年度在全世界銀行資本或資產之排名。五、資金來源、守法性、財務健全性及過去投資經驗之說明文件。六、董事會對於申請在臺…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第2條 …類信用資料，依法提供予金融機構、當事人及經主管機關核准者查詢運用之事業。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …，亦得透過集團管理功能使分公司（或子公司）取得上述資訊。三、運用被交換資訊及其保密之安全防護，包括防範資料洩露之安全防護。如本事業之國外分公司（或子公司）所在地之防制洗錢及打擊資恐要求不若總公司（或母公司）嚴格，本事業應…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第10條 辦理融資性租賃業務事業於確認客戶身分時，應運用風險管理系統確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第3條 …：一、全權委託投資業務。二、財富管理業務。三、客戶委託保管及運用其款項業務。前項第二款業務屬於指定營運範圍或方法之集合管理運用者，證券商應申請設置信託資金集合管理運用帳戶。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第4條 …辦理該業務應具備之條件。四、證券商申請設置之信託資金集合管理運用帳戶所得受理信託資金之加入總額達新臺幣一千萬元以上者，應先經主管機關核准以信託方式辦理全權委託投資業務。五、證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第5條 …件之資格證明文件。四、證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應檢具證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所定申請文件及符合前條第一項第五款所定條件之資格證明文件。五、聲明符合前條第一項第六款及第七款規…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第7條 …依證券商辦理財富管理業務應注意事項或證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法規定申請該業務之文件。二、該分支機構經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。證券商辦理前項申請，應自主管機關許可之日起六個月內，依證券交易法…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第8條 …列規定辦理：一、應設置信託業務專責部門，負責信託財產之管理、運用及處分，並得收受信託財產；各分支機構辦理信託業務，除經主管機關核准者外，限於信託財產之收受，其管理、運用及處分均應統籌由該專責部門為之。二、信託業務相關會計…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第9條 …保管。證券商僅辦理以信託方式辦理財富管理業務或客戶委託保管及運用其款項業務，除設置之信託資金集合管理運用帳戶應適用前項規定外，其信託財產得不委由前項之全權委託保管機構保管。但信託財產為金錢者，應以專戶存放於符合證券商辦理…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第11條 …載事項，除應依本法第十九條規定辦理外，並應依信託資金集合管理運用管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、證券商辦理財富管理業務應注意事項或證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所規定與…