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第 27 / 31 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …及降低風險之適當措施。（四）定期評估風險等級，確保風險等級之更新。（五）辦理具重大性之委外事項依風險情境進行定期或不定期測試或演練。三、訂定緊急應變計畫及終止委託之移轉機制。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時。二、客戶身分資訊定期更新屆至時。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第21條 …容應與當期檔案交叉索引，以後每次查核時，仍須核閱其內容，並予更新或補充。
- 行政境外基金管理辦法 第37條 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日內辦理公告。
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …四、其他經本會規定之事項。前項投資人須知應於每季終了一個月內更新，其範本由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。投資人須知之更新或修正，總代理人應於更新或修正後三日內辦理公告。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 …格條件之人募集期貨信託基金）者外，應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書。但期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告，內容足以涵蓋第二十一條規定之事項者，得以年度財務報告取代加附之。前項公開說明書或年度財務報告…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第21條 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書，除法令另有規定外，應記載下列期貨信託基金運用狀況之事項：一、交易及投資情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底期貨信託基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第27條 …人。期貨信託事業除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金外，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後十日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 開放式基金成立後應於每季終了一個月內更新公開說明書及簡式公開說明書。前項公開說明書及簡式公開說明書刊印前，發生對受益人權益有重大影響之事項，應一併揭露。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 追加募集基金之公開說明書或開放式基金按季更新之公開說明書，除法令另有規定外，應記載下列基金運用狀況之事項：一、投資情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底基金下列資料：（一）淨資產總額之組成項目、金額及比率。（附表五）（二…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 …意者，得採電子媒體方式為之。證券投資信託事業依第五條規定按季更新或不定期修正公開說明書者，應於更新或修正後三日內，將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至本會指定之資訊申報網站。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第28條 …定之資訊申報系統填報投資事業之基本資料，資料如有異動亦應確實更新。五、本會規定應提出之其他資料或文件。證券投資信託事業經核准投資外國及大陸事業後，對於資金之匯出、被投資事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …六款、第九款及第十款事項應於事實發生或內容異動之日起三十日內更新。二、第二款及第八款事項應於每季終了後一個月內完成更新。三、第七款事項應於年度終了後三個月內更新。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …簽證或核閱財務報告內容或經會計師核閱之資本適足率報告為準。其更新期限，依保險業財務報告編製準則相關規定辦理，其中第一款至第十三款財務資料應每季更新；第十四款至第十六款財務資料應每年更新；第十八款應依保險業資本適足性管理辦…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 …項第一款至第八款、第十款及第十一款事項應於年度終了後三個月內更新；第九款事項應於每年四月底前更新。第一項各款事項之格式，由主管機關另定之。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …規定辦理：一、第一項第十五款第二目事項應於年度終了後六個月內更新；第三目事項應於當年度公告申報財務報告之期限內更新。二、第一項第十六款事項應於事實發生之日起十五日內揭露。三、其餘各款事項，除主管機關另有規定外，應於年度終…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第15條 …關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第十二條第二項規定之證明文件，報主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更，應事先報主管機關備查。前項代表人辦事…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-11條 …報投資大陸地區證券、期貨機構子公司之基本資料，如有異動應確實更新。六、主管機關規定應提出之其他資料或文件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第28條 …關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。四、代表人辦事處設立地點變更或裁撤代表人辦事處者，應事先報…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第44條 …構或陸資證券、期貨機構之基本資料及持股情形，如有異動時應確實更新。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第47條 …構對該第三地區法人、團體及其他機構之持股情形，有異動時應確實更新。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。五、督導國內外分公…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …協調與溝通系統。二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規章規定。三、於保險業推出各項服務、新保險商品或經主管機關認定屬重大變更應採核准方式辦理之保險商品，及進行特定或重大資金運用前，應由…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …三年以上，或按日為基礎、樣本期間一年以上，樣本之資料至少每週更新一次，以百分之九十九以上之信賴水準，及至少每月進行回溯測試計算所得之十個交易日之風險值。八、結構型商品投資之交易，指投資由金融機構發行或保證，結合固定收益商…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4-1條 …之種類及應用準則。三、避險交易策略。四、避險模型之建置準則、更新頻率、驗證模型有效性之分析程序與準則。五、計算避險有效性之模型或數理方式及計算頻率。六、風險管理機制：避險交易部位之限額與評價頻率、執行壓力測試之方式與頻率…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第7條 …關係人交易限制對象之歸戶制度資料，並應配合人員異動及股權變動更新資料。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …六款、第九款及第十款事項應於事實發生或內容異動之日起三十日內更新。二、第二款及第八款事項應於每季終了後一個月內完成更新。三、第七款事項應於年度終了後三個月內更新。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …簽證或核閱財務報告內容或經會計師核閱之資本適足率報告為準。其更新期限，依保險業財務報告編製準則相關規定辦理，其中第一款至第十三款財務資料應每季更新；第十四款至第十六款財務資料應每年更新；第十八款應依保險業資本適足性管理辦…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 …前項第一款至第六款、第八款及第九款事項應於年度終了後三個月內更新；第七款事項應於每年四月底前更新。第一項各款事項之格式，由主管機關另定之。