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第 27 / 138 頁- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第37條 …部位或清算交割銀行帳簿自有部位，記載兌償數額。集中保管機構代投資人兌償短期票券，應依兌償數額，於清算交割銀行帳簿投資人自有部位，記載兌償數額，並即通知清算交割銀行於投資人帳簿自有部位，記載兌償數額。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第38條 …清算交割銀行辦理短期票券不提示兌償，應向集中保管機構辦理之。投資人辦理前項不提示兌償，應委託清算交割銀行向集中保管機構辦理之。前二項不提示兌償，集中保管機構應依不提示兌償數額，自票券商帳簿自有部位、清算交割銀行帳簿自有部…
- 行政電子票證發行管理條例 第17條 …作業方式、特約機構管理、營業據點、內部控制與稽核、作業委外、投資限制、財務業務與營運事項之核准與申報及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政電子票證發行管理條例 第31條 …作業方式、特約機構管理、營業據點、內部控制與稽核、作業委外、投資限制、財務業務與營運事項之核准、申報之規定。九、違反第十八條第三項、第十九條第三項、第四項、第二十條第二項、第三項規定。十、違反第二十一條規定。十一、違反第…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第6條 發行機構負責人除因發行機構投資關係外，不得兼任下列機構之任何職務：一、其他發行機構。二、與該發行機構有財務或業務往來，且該金額達該發行機構上年度營業收入百分之三十以上之機構。前項第二款機構屬下列情形之一者，發行機構之董事…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第7條 發行機構之經理人除得兼任發行機構投資子公司之董事或監察人外，不得兼任其他公司或機構之有給職務。發行機構之實收資本額達新臺幣二十億元以上時，其董事長、總經理不得相互兼任。但有下列情形之一，經主管機關核准者，不在此限：一、董…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 本規則所稱受託投資，係指依信託關係投資境外結構型商品之行為；所稱受託買賣，係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 境外結構型商品，非依本規則規定，不得於中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的。但於外國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資…
- 行政境外結構型商品管理規則 第5條 於中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單投資標的之境外結構型商品，非以專業投資人為受託或銷售對象者，於國外發行機構及商品註冊地亦得以非專業投資人為受託或銷售對象，其當次發行之受託或銷售條件訂有交易條件者，於中華民國…
- 行政境外結構型商品管理規則 第6條 …金融控股公司、外國銀行、外國證券商或外國保險公司直接或間接轉投資持股逾百分之五十之本國銀行、本國證券商或本國保險公司。二、該母公司同意就發行機構或保證機構所負境外結構型商品之義務負連帶責任。第一項所稱發行機構或保證機構子…
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 …義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政境外結構型商品管理規則 第9條 …辦理下列事項：一、就其所發行或代理之境外結構型商品，編製中文投資人須知，並編製中文產品說明書交付予受託或銷售機構轉交投資人。二、擔任境外結構型商品發行或保證機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人。三、負責與境外結構型商品…
- 行政境外結構型商品管理規則 第11條 發行人或總代理人如發現受託或銷售機構受託投資、受託買賣或為投資型保險投資境外結構型商品違反法令或逾越授權範圍之情事，應立即要求其改善及副知本會，並於二個營業日內將改善情形以書面通知本會。
- 行政境外結構型商品管理規則 第14條 …製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人，並應於對帳單上揭露最近之參考價格供投資之人參考。
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 …、以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投資等交易事宜。二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、未經投資人之同意，從事…
- 行政境外結構型商品管理規則 第16條 …生日起三日內，公告並通報受託或銷售機構，受託或銷售機構應轉知投資人：（一）境外結構型商品發行機構因解散、停業、營業移轉、併購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可或其他相似之重大事由，致不能繼續營業者。（二）境外結構型商品發…
- 行政境外結構型商品管理規則 第17條 …十條第一項金融總會所定規範審查後，始得為於中華民國境內對專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等或境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …經與發行人或總代理人簽訂契約者，始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的：一、發行機構或保證機構之長期債務信用評等及境外結構型商品之發行評等，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達…
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 境外結構型商品非以專業投資人為受託或銷售對象者，其發行人或其總代理人應檢具下列文件送受託或銷售機構所屬同業公會審查，並應於收到審查通過通知書後二個營業日內報請本會備查：一、發行人或總代理人及受託或銷售機構依第十六條第一項…
- 行政境外結構型商品管理規則 第21條 發行人或總代理人申請發行或代理之境外結構型商品非以專業投資人為受託或銷售對象者，經受託或銷售機構所屬同業公會審查通過後，應於開始受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的前二個營業日辦理公告。前項公告內容，應記載下列…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 受託或銷售機構辦理境外結構型商品之受託投資、受託買賣或以之為投資型保單之投資標的時，應遵守下列事項：一、受託或銷售機構應確認投資人屬專業投資人或非專業投資人：（一）受託或銷售機構應就非專業投資人之年齡、知識、投資經驗、財…
- 行政境外結構型商品管理規則 第23條 受託或銷售機構受託投資、受託買賣境外結構型商品或以之為投資型保單投資標的前，應向投資人說明下列事項：一、該境外結構型商品因利率、匯率、有價證券市價或其他指標之變動，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該境外結…
- 行政境外結構型商品管理規則 第24條 …銷售機構之同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。境外結構型商品限於專業投資人投資者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
- 行政管理外匯條例 第7條 …入款。四、在中華民國境內有住、居所之本國人，經政府核准在國外投資之收入。五、本國企業經政府核准國外投資、融資或技術合作取得之本息、淨利及技術報酬金。六、其他應存入或結售之外匯。華僑或外國人投資之事業，具有高級科技，可提升…
- 行政管理外匯條例 第13條 …本國人或外國人，贍養其在國外家屬費用。五、外國人及華僑在中國投資之本息及淨利。六、經政府核准國外借款之本息及保證費用。七、外國人及華僑與本國企業技術合作之報酬金。八、經政府核准向國外投資或貸款。九、其他必要費用及款項。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第3條 …超過百分之五十之銀行。（二）被他金融機構控制之銀行。二、參股投資：指持有被投資者已發行有表決權股份總數或資本總額未超過百分之五十，且對被投資者無控制能力之情形。三、大陸地區商業銀行：指依大陸地區商業銀行法規組織登記之銀行…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第5條 臺灣地區銀行赴大陸地區設立代表人辦事處、分行、子銀行或參股投資，及臺灣地區金融控股公司赴大陸地區參股投資，應依本辦法報經主管機關許可。臺灣地區銀行或金融控股公司（以下簡稱臺灣地區母公司）在第三地區設立之子銀行（以下簡稱第…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …臺灣地區銀行或第三地區子銀行赴大陸地區設立分行、子銀行或參股投資，及臺灣地區銀行直接或間接持有已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之五十之子公司赴大陸地區投資，其累積指撥之營業資金及投資總額合計數，不得超過申請時該銀…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第8條 …地區商業銀行或陸資銀行在臺灣地區設立代表人辦事處、分行或參股投資臺灣地區金融機構，應依本辦法報經主管機關許可，並另依本條例規定，向經濟部申請許可。大陸地區商業銀行或陸資銀行在臺灣地區設立之分行，得與大陸地區及臺灣地區之人…