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第 27 / 29 頁- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序、或為廣告、舉辦講習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第13條 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由同業公會訂定管理辦法，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 …報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有致人誤信之虞。三、強調獲利，未同時說明相對之風險。四、使用圖表…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …之記載。八、對主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件、宣傳資料、廣告物或其他參考報告資料，屆期不提出，或對主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。九、保管或挪用委任人之款項、印鑑或存摺。十、與委任人有借貸款項或為借貸款項之媒介…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第3條 本規則所稱徵求，指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為。本規則所稱非屬徵求，指非以前項之方式而係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為。…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …件、代為處理徵求事務者資格報經本會備查之文件、擬刊登之書面及廣告內容定稿送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）。公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前，製作徵求人徵求資料彙…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 徵求委託書之書面及廣告，應載明下列事項：一、對於當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之明確表示；與決議案有自身利害關係時並應加以說明。二、對於當次股東會各項議案持有相反意見時，應對該公司有關資料記載內容，提出反對之理由。三…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第9條 徵求人自行寄送或刊登之書面及廣告，應與依第七條第一項及第二項送達公司之資料內容相同。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第10-1條 …徵求人應依股東委託出席股東會。徵求人不得於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第16條 …書用紙、議事手冊或其他會議補充資料、徵求人徵求委託書之書面及廣告、第十二條及第十三條之委託明細表、前條之出席股東會委託書及文件資料，不得對應記載之主要內容有虛偽或欠缺之情事。前項文件不得以已檢送並備置於證基會而為免責之主…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第22條 …定限額，其超過部分。九、徵求人之投票行為與徵求委託書之書面及廣告記載內容或與委託人之委託內容不相符合。十、其他違反本規則規定徵求委託書。有前項各款情事之一者，公開發行公司得拒絕發給當次股東會各項議案之表決票。有第一項表決…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …售機構或業務人員從事境外基金之募集及銷售。八、從事境外基金之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自律機構所訂之行為規範。九、其他違反法令或自律規範規定不得從事之行為。境外基金機構及總代理人不得對銷售機構及其人員支付銷售契約約…
- 行政境外基金管理辦法 第50條 總代理人或其委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷時，除本會另有規定外，不得有下列行為：一、藉本會對該境外基金之核准或申報生效，作為證實申請（報）事項或保證境外基金價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保…
- 行政境外基金管理辦法 第51條 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反前條規定時，總代理人及銷售機構應依相關法令負其責任。總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向同業公會申報。…
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …業務或資訊之義務。境外基金機構向特定人私募基金，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反第一項、第二項或前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。境外基金機構於國內向第一項第一款對象私募境外基金，得委任銀行、信託業、證券經…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第4條 …兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範之控制作業。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者，視為募集境外基金；境外基金之投資顧問為一般性廣告或公開勸誘之行為者，亦同。證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商、境外基…
- 行政證券投資信託及顧問法 第70條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，其限制、取締、禁止或其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …信託事業及證券投資顧問事業者，為涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，不得有下列行為：一、使人誤信其業經主管機關核准經營證券投資信託、證券投資顧問或全權委託投資業務。二、從事投資分析之同時，有以提供有價證券投資建議為目的之客…
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為；其辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第31條 期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關或其指定機構得隨時…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 期貨信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30條 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應遵守本會及同業公會對證券投資信託事業為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動所訂定之相關規定，並由證券投資信託事業於事實發生日起十日內向同業公…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品…
- 行政期貨商管理規則 第6條 …等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。第二項期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳…
- 行政期貨商管理規則 第7條 …報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞。三、強調獲利，未同時說明相對之風險。四、為績效廣…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …投資信託事業向特定人私募基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。