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第 26 / 35 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第15條 …數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已執行認股金額、未執行認股數量、未執行認股者其每股認購價格、未執行認股數量占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表二十八）二、…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 …行股份總數比率及對股東權益影響。（附表三十一）二、累積至公開說明書刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大員工之姓名、取得情形。（附表三十二）
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第19條 …三十八）三、最近二年度從業員工人數：記載最近二年度及截至公開說明書刊印日止之當年度從業員工按其工作性質分類之統計人數、總平均年歲、平均服務年資及學歷分布比率。（附表三十九）四、環保支出資訊：（一）依法令規定，應申領污染設…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第21條 …股比例。（附表四十七）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表四十八）四、最近二年度及截至公開說明書…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第23條 …增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購、受讓他公司股份發行新股或發行公司債計畫尚未完成及計畫實際完成日距申報時未逾三年者，應詳細說明前開各次計畫之內容，包…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第26條 …公司如非屬公開發行公司者，列明被合併公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，重大資產買賣金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上、背書保證及資金貸與他人情形。但公司股票為無面額或每股面額非屬新臺幣十元者，前開有關…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …之資產負債表及綜合損益表資料。上市或上櫃公司並應列示截至公開說明書刊印日之前一季止之簡明資產負債表及綜合損益表資料。財務資料經本會通知應重編者，應以重編後之數字列編，並註明重編之情形及理由，經通知自行更正者，應註明更正之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …要會計項目明細表。三、發行人申報募集發行有價證券後，截至公開說明書刊印日前，如有最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告及個體財務報告，應併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行人募…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 …事項應記載下列事項：一、公司及其關係企業最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對公司財務狀況之影響。二、最近二年度及截至公開說明書刊印日止，有發生公司法第一百八十五條情事者，應揭露下列資訊…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …上櫃或前次及最近三年度申報（請）募集與發行有價證券時，於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形。九、最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式。八、最近年度及截至公開說明書刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管、公司治理主管及研發主管等辭職解任情形之彙總。（附表六十五）九、其他足以增進對公司治理運作情…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第34條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第36條 募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 公開說明書稿本應按本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第24條 …報。第一項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。
- 行政境外基金管理辦法 第5-1條 …基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予境外基金機構或總代理人。境…
- 行政境外基金管理辦法 第11條 …辦理下列事項：一、就其所代理之境外基金，編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，並交付予銷售機構、參與證券商及投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，得免交付投資人。二、擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …代理之境外基金有暫停及恢復交易情事。六、其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件，其所載內容有變動或增加，致重大影響投資人之權益。七、其代理之境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議。八、總代理人發…
- 行政境外基金管理辦法 第20條 銷售機構應辦理下列事項：一、交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人。二、就不可歸責銷售機構之情事，協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項。三、其他依法令或本會規定應辦理之事項。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …金最近年度財務報告與其中文簡譯本、投資組合、投資人須知、公開說明書併同其中譯本等相關資訊。八、境外基金管理機構符合第二十四條規定之證明文件。九、境外基金機構出具聲明書，聲明將依本會之要求，提供該境外基金機構有關境外基金申…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀行之規定辦理。有關專戶之設立、款項收付之相關程序及資金、幣別、資金匯入及匯出等事項，依本會及中央銀行之規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …十、申購價金之計算。十一、申購手續及資金給付方式。十二、公開說明書中譯本、投資人須知及其分送方式或取閱地點。十三、投資風險警語。十四、總代理人協助辦理投資人權益保護之方式。十五、本會規定應行揭露事項。十六、其他為保護公益…
- 行政境外基金管理辦法 第37條 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日內辦理公告。
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …機構及參與證券商募集及銷售境外基金時，應交付投資人須知及公開說明書中譯本予投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，不在此限。投資人須知應載明下列事項：一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總分銷…
- 行政境外基金管理辦法 第41條 總代理人違反前條規定、編製投資人須知或公開說明書中譯本不實或未依第十五條第一項規定辦理時，除得依第三十一條規定辦理外，本會得命令境外基金機構限期更換總代理人。銷售機構違反前條規定時，本會除得依相關法令辦理外，並得停止其六…
- 行政境外基金管理辦法 第43條 …銷售機構辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …預為宣傳廣告、公開說明會及促銷。七、內容違反法令、契約或公開說明書內容。八、為境外基金績效之預測。九、涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十一、其他影響投資人權益之事項。前項第十款之…
- 行政期貨交易法 第84條 …事業募集期貨信託基金應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書；其應記載之事項，由主管機關定之。期貨信託事業未依前項規定交付公開說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠償責任。公開說明書應記載之主要內容有虛偽或…
- 行政證券投資信託及顧問法 第15條 …集證券投資信託基金，應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書。證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金，應應募人之請求，負有交付投資說明書之義務。證券投資信託事業未依前二項規定交付公開說明書或投資說明書者，對於…
- 行政證券投資信託及顧問法 第20條 證券投資信託事業及基金保管機構應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其代理人之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。