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第 25 / 161 頁- 行政信用評等事業管理規則 第13條 …人員之異動。四、變更主要營業處所。五、發生重整、清算、破產或重大訴訟案件等情事。六、其他經本會規定應申報之事項。國際知名信用評等機構依第五條規定核准在中華民國境內設立分支機構者，得不適用前項第一款與第二款，及第三款有關董…
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …安全風險等事項。六、訴訟或非訟事件：已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對公司財務或業務有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期及截至營業報告書刊印日止之處理情形。如屬國際知名信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 …董事會議事錄。六、申請日前一個月內經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。七、董事長、總經理符合期貨信託事業管理規則規定之資格證明文件。八、同業公會出具之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 …機對已存在之往來關係進行審查，包括在得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。四、對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分。但對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …洗錢或資恐交易，應於二個營業日內，向調查局申報。二、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書，並…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第20條 …不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。櫃檯買賣證券商不能履行交付義務時，櫃檯買賣事業應即為專案檢查，並督導代辦證券商接辦其給付結算事務。前二項處理程序及辦法，由…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，指下列消息之一：一、本法施行細則第七條所定之事項。二、公司辦理重大之募集發行或私募具股權性質之有價證券、減資…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第3條 …百五十七條之一第五項所稱涉及該證券之市場供求，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，指下列消息之一：一、證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券有被進行或停止公開收購者。二、公司或其控制…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第4條 本法第一百五十七條之一第六項所稱公司有重大影響其支付本息能力之消息，指下列消息之一：一、本法施行細則第七條第一款至第三款所定情事者。二、第二條第五款至第八款、第九款第四目及第十三款所定情事者。三、公司辦理重整、破產或解散…
- 行政證券金融事業管理規則 第56條 …證券金融事業有財務、業務上之缺失，經限期改善而未具成效、或有重大違規情事、或每股淨值低於面額者，主管機關得視情節之輕重調整前項規定之倍數。
- 行政證券金融事業管理規則 第60條 …並向主管機關申報之年度財務報告不一致者。二、發生對股東權益有重大影響之事項。證券金融事業應每日將各項業務之交易明細、餘額、擔保品明細與客戶額度等資料，列表送證券交易所及證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第7條 …前，遇有本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項、發生財務或業務重大變化或申報書件內容發生變動致對發行計畫有重大影響時，除依規定於事實發生之即日起算二日內公告並向主管機關及證券交易所或櫃檯買賣中…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 …項規定。四、無適當之風險管理措施或內部控制制度之設計或執行有重大缺失。五、財務報告未依有關法令或一般公認會計原則編製，情節重大。六、經主管機關退回、撤銷、廢止或自行撤回其申報案件，證券商自接獲主管機關通知之即日起算三個月…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第11條 …二條所定期限未開始發行。二、違反第十六條及第十七條規定，情節重大。三、違反本法第二十條規定。四、違反第七條第二項規定。五、證券商於指數投資證券申報生效後，發生對投資人權益有重大影響事項，未依本法第三十六條第三項第二款規定…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …內容、指數之編製及計算方法、過去績效表現及發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響者，其公告方式。（四）估計指標價值及指標價值之計算方法、揭露方式及與交易價格差異原因。（五）收益分配方式。（六）投資人費用負擔。…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第16條 …明書及簡式公開說明書涉及前條第二項及第三項所定事項之變更，致重大影響投資人之權益，應報經主管機關核准；經核准後，證券商應於核准函送達之即日起算二日內公告其內容。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第17條 …之即日起算二日內向主管機關申報並公告：一、發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響。二、發行指數投資證券所生之投資人重大訴訟或重大爭議。三、證券商發生財務或業務重大變化。四、證券商有提前贖回、暫停或恢復申購及停…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第3條 …，可由前款預估之資產淨變現價值中全數償還。三、停業要保機構無重大舞弊或其他難以確定其損失金額之重大案件。前項第二款利息預估之期間為五年。存保公司辦理墊付之額度以保險賠款特別準備金餘額百分之三十為上限，其所需資金，依本條例…
- 行政存款保險條例 第9條 …者，存保公司應負損害賠償責任。前項情形，負責人及職員有故意或重大過失時，存保公司對之有求償權。
- 行政存款保險條例 第22條 …構據實提報。存保公司對要保機構經營危機或其他有影響金融秩序之重大事件，應與主管機關、農業金融中央主管機關及中央銀行建立協調機制處理。
- 行政存款保險條例 第26條 …善，或雖未屆期而經上開機關或存保公司評定已無法改善。三、發生重大舞弊案或其他不法情事，有增加存款保險理賠負擔之虞。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …產所有權人原取得日期、取得對象（名稱及關係）及取得成本、涉及重大影響受益人權益之訴訟或非訟事件。（二）使用狀況、條件與租賃契約終止後之後續處理方式及重要約定內容。（三）經專業估價者估價之投資標的價值及依本條例第二十二條規…
- 行政金融機構接管辦法 第6條 …資產及負債。四、與其他銀行或金融機構合併。五、營業行為以外之重大財產處分。六、重大權利之拋棄、讓與或重大義務之承諾。七、重要人事之任免。八、其他經主管機關指定之重要事項。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …授信，有六個月以上延滯本金或利息之紀錄，且尚未清償。十一、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年。十二、因違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、電子票證發行管…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第17條 …一項各款情事之一。二、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事。發起人以外之事項有變更者，應載明正當理由，事先報請主管機關核准。但依其情形不能事先報請核准者，應於事實發生後二週內報請主管機關核准。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第22條 主管機關核發營業執照後，如發現原申請事項有虛偽情事，其情節重大者，應即撤銷其許可。經核發營業執照後滿六個月尚未開始營業者，主管機關應撤銷其設立之許可，限期繳銷執照。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展，延展期限不得超過…
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …務部調查局通報，核定後之通報期限不得逾二個營業日。二、有明顯重大緊急之情事者，應立即以傳真或其他可行方式儘速辦理通報，並應依法務部調查局所定之通報格式及方式補辦通報。但經法務部調查局以所定格式傳真回覆確認，無需補辦通報。…
- 行政金融機構監管辦法 第7條 …及其他有關機關（構）處理：一、有違反法令或章程之情事，其情節重大。二、自有資本與風險性資產之比率降低逾一個百分點。三、虧損逾資本（股金）三分之一。四、流動性不足有支付不能之虞。五、對監管人所提意見或所為之處置未配合辦理，…
- 行政金融機構監管辦法 第11條 受監管金融機構應主動將重大債權、債務、契約或訴訟案件告知監管人，且應配合執行監管任務之必要行為；受監管金融機構之董（理）事、監察人（監事）、經理人或職員對監管人就有關事項之查詢，不得拒絕答覆或為虛偽陳述。監管人所發相關監…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 …融法令受禁止營業項目、撤換負責人之處分或解除基金經理人職務及重大舞弊案者。