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第 25 / 31 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第18條 …erenceAsset）之流動性，且以現金、公債、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券、國庫券及銀行定期存單等為限。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …未獲主管機關核准者。九、變更公司名稱者。十、有解散或保險契約轉讓之情事者。十一、公告申報之財務報告經會計師出具無保留意見以外之查核或核閱報告者，但依法令規定損失得分年攤銷，或期中財務報告因非重要子公司或採用權益法之投資及…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第9條 …有價證券作為擔保品：一、設質之股票。二、限制員工一定期間不得轉讓新股或限制員工權利新股。三、公司員工擇定適用緩課所得稅之股票。四、公司因買回本公司股份、受贈、合併、營業受讓或其他原因取得之本公司股份或其他具有股權性質之有…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第40條 …或陸資證券、期貨機構經許可參股投資臺灣地區證券、期貨機構後，轉讓投資持股時，應會同受讓人向主管機關申請許可。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構違反前項規定者，主管機關得廢止投資許可或為其他必要之處置。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第42條 …，申請結匯。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構經許可轉讓股份或被投資之臺灣地區證券、期貨機構減資者，得以其經主管機關審定之投資額，全額一次申請結匯；其因投資所得之資本利得，亦同。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …現之影響不大，得以原始發票金額衡量。（二）應收票據業經貼現或轉讓者，應就該應收票據之風險及報酬與控制之保留程度，評估是否符合國際財務報導準則第九號除列條件。（三）因營業而發生之應收票據，應與非因營業而發生之其他應收票據分…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第11條 …或關聯企業持有發行人之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。3.發行可轉換特別股及海外存託憑證者，應揭露發行地區、發行及轉換辦法、已轉換金額及特別條件。（二）資本公積：指發行…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …。十五、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、轉讓或長期出租。十六、對其他事業之主要投資。十七、與關係人之重大交易事項。十八、重大災害損失。十九、接受他人資助之研究發展計畫及其金額。二十、重大訴訟案件之進行…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第16條 …、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押、轉讓或長期出租。四、生產能量之重大變動。五、產銷政策之重大變動。六、對其他事業之主要投資。七、重大災害損失。八、重大訴訟案件之進行或終結。九、重大契約之簽訂、完…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第16條 …金運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政證券交易法 第14-2條 …代表人當選。三、違反依第二項所定獨立董事之資格。獨立董事持股轉讓，不適用公司法第一百九十七條第一項後段及第三項規定。獨立董事因故解任，致人數不足第一項或章程規定者，應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解任時，公司應自事實…
- 行政證券交易法 第22-2條 …人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓，應依左列方式之一為之：一、經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。二、依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之…
- 行政證券交易法 第23條 新股認購權利證書之轉讓，應於原股東認購新股限期前為之。
- 行政證券交易法 第28-2條 …定買回其股份，不受公司法第一百六十七條第一項規定之限制：一、轉讓股份予員工。二、配合附認股權公司債、附認股權特別股、可轉換公司債、可轉換特別股或認股權憑證之發行，作為股權轉換之用。三、為維護公司信用及股東權益所必要而買回…
- 行政證券交易法 第34條 …股票或公司債券，並應於交付前公告之。公司股款、債款繳納憑證之轉讓，應於前項規定之限期內為之。
- 行政證券交易法 第43-8條 …無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，而轉讓予具相同資格者。二、自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合第四十三條之六第一項第一…
- 行政證券交易法 第128條 公司制證券交易所不得發行無記名股票；其股份轉讓之對象，以依本法許可設立之證券商為限。每一證券商得持有證券交易所股份之比率，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第178條 …條之一準用該項所定辦法有關買回股份之程序、價格、數量、方式、轉讓方法或應申報公告事項之規定。十一、違反第三十六條之一或第一百六十五條之一準用該條所定準則有關取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …買總額不得超過各該保險業擔任同次不動產投資信託發起人之不動產轉讓金額。五、保險業購買無信用評等或信用評等等級未達前條第一款所定評等標準之受益證券及資產基礎證券者，其原始取得成本總餘額，不得超過該保險業資金百分之一。但有下…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第4條 …容。三、證券投資信託事業概況。四、投資風險揭露。五、受益憑證轉讓之方式及限制。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …相關商品。七、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人。但本會另有規定者，不在此限。八、運用客戶委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，無正當理由，將已成交之買賣委託，自全權委託帳戶改為自己、他人或其他全權…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第7條 …六條及第一百四十六條之一規定運用於存款或購買公債、國庫券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第26條 保險業得另以契約將其全部或一部保險契約轉讓與其他保險業。保險業依前項規定轉讓保險契約，併為財產之轉讓者，主管機關得因保護讓與保險業之債權人，要求其保留一部分之財產。保險業停止營業達六個月以上者，應辦理解散，並將其營業執照…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 …或承兌之短期票券且經其他票券商承銷或買賣者。四、銀行發行之可轉讓定存單。五、發行期限在一年以內之受益證券或資產基礎證券。六、工業銀行因第八條規定之投資關係，經本會核准派任其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之股票…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …可之信用評等機構評等達一定等級以上之短期票券（不含國庫券及可轉讓銀行定期存單）、金融債券、公司債、受益證券及資產基礎證券之原始取得成本總餘額，不得超過該銀行核算基數之百分之三十。但該短期票券、金融債券、公司債無信用評等者…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …及自然人。第一項第一款及第三款之有價證券，不包括銀行發行之可轉讓定期存單、保險業依本法第一百四十六條之五辦理專案運用、公共及社會福利事業投資及依本法第一百四十六條之六持有保險相關事業所發行之股票。第一項第十款所稱與第三人…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 信託業符合信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第五條第一款至第三款條件者，得申請募集發行共同信託基金，於募集發行前應檢具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …及不成立時之處理方式。（六）信託財產之評價標準。（七）受益權轉讓之方式。（八）受益權單位淨值計算方式。（九）信託受益分派之時期與方法。（十）費用及稅捐之負擔方式。（十一）信託業之禁止行為與責任。（十二）其他主管機關要求之…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …受與業務有往來關係者或客戶之回扣、退佣或其他利益之行為。八、轉讓出席股東會委託書或藉行使共同信託基金持有股票投票表決權，收受金錢或其他利益。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易…
- 行政共同信託基金管理辦法 第19條 …得以其他表彰受益權證明文件之製發及劃帳，替代受益證券之發行及轉讓。受益人行使受益權，應以持有受益證券或其他表彰受益權之證明文件為之。共同信託基金受益權之流通，受益人得依共同信託基金契約之約定方式，將受益證券或其他表彰受益…