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第 25 / 35 頁- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書編製內容應記載事項如下：一、受益證券或資產基礎證券概況。二、資產池、創始機構、服務機構及備位服務機構概況。三、受託機構或特殊目的公司概況及職責。四、受託機構或特殊目的公司資金運用方法。五、受益證券或資產基礎證券…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依本準則規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …他重要紀事。5.受託機構之信用評等。（二）事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底受託機構或特殊目的公司之法人股東下列資料：1.股權分散情形：（1）股東結構：各類股東之組合比例。（附表二十）（2）主要股東名單：持股比率…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …事業組織：列示內容同第十條事業組織。（三）營運情形：列示公開說明書刊印日前一個月月底，為其他受益證券或資產基礎證券之信用增強機構，受益證券或資產基礎證券之名稱、發行人、發行金額及信用增強方式及內容。（附表二十五）（四）財…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …驗來評估受益證券或資產基礎證券之價值及風險，以及包含於本公開說明書中之所有資訊。（二）應募人或購買人需自行評估經濟環境、利率及其他因素可能對投資收益造成之影響。（三）應募人或購買人需有足夠財力及流動性來承擔受益證券或資產…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 公開說明書應按本會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並以書面備置於下列場所，供受益人或持有人查閱：一、臺灣證券交易所股份有限公司。二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第12條 …請辦理上述商品，除主管機關另有規定者外，於申請書件、商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書等文件函送金管會，並副知中央銀行之次日起十五日內，金管會及中央銀行未表示反對意見者，即可逕行辦理。但國際證券業務分公司不得於前…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …序辦理。（九）查明受託機構是否依本條例第十七條規定，提供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十）查明受託機構發行之受益證券是否載明本條例第十六條所列事項，並經簽證機構簽證。（十一）查明受託機構對非特定人公開招募之受…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 發行人申報募集與發行有價證券，應檢具公開說明書。發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …或原有股東認購之價格，應與對外公開發行之價格相同，並應於公開說明書及認股書註明公司股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所上櫃買賣。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19條 …發行人申報以低於票面金額發行股票，經本會申報生效後，應於公開說明書及認股書中以顯著字體載明公司折價發行新股之必要性與合理性、未採用其他籌資方式之原因及其合理性。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-2條 發行人於前條預定發行期間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第62條 有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，載明下列事項：一、公開招募之動機與目的。二、公開招募價格之訂定方式與說明。三、證券承銷商提出之評估報告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第65條 …銷商出售其所承銷之有價證券，應代理有價證券持有人交付公開招募說明書。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第66條 …須檢具申報書（附表二十四），載明應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第69條 發行人申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具補辦公開發行說明書，並載明下列事項：一、依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項辦理情形。二、私募有價證券計畫之執行效益。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告及會計師查核報…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應於右上角刊印普通股股票代碼，並依序刊印下列事項：一、公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、本次發行前實收資本之來源，包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率。二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債、轉換公司債、併…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書依本準則第六條規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …分公司及工廠之地址及電話。三、公司沿革：最近五年度及截至公開說明書刊印日止辦理公司併購之情形、重要廠房之擴充、新產品之推出、董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響投資人權益…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …項應記載事項如下：一、風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第11條 …附表七）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效日期、文號及金額。以低於票面金額發行股票者，應以顯著方式標示。以對公司所有之貨幣債權…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第12條 …股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表十七）二、一年內到期之公司債：應揭露未來一年內到期之公司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …原特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）與截至公開說明書刊印日止已轉換或認股之金額。（附表二十三）二、已發行附認股權特別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限制認…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …二、已參與發行海外存託憑證之公司，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性…