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第 25 / 30 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列行為：一、於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第23條 …外設立之子公司由我國保險業派任之董事長及總經理、國外分公司之經理人或國外代表人辦事處之代表人。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人或經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或協調未履行者。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來或喪失債信紀錄者。四、違反證券交易法、公司法、銀行法、保險…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第8條 公正第三人之經理人，除不得有前條第一項各款情事外，應具備下列資格之一：一、具備第三條第三款所定資格之一並從事相關專業業務二年以上者。二、具有碩士以上學位，曾任金融、估價、建築經理、仲介相關機構或公、民營企業主管職務二年以…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六、審計委員會或監察人（監事）之組成、職責及獨立性。七、審計委員會運作情形或監察人（監事）參與董（理）事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …兼營證券業務者，其辦理受託買賣、自行買賣及結算交割業務部門之經理人，得由其辦理相同性質業務之期貨部門經理人且符合第八條及第十條規定之資格條件者兼任。第五項及前項規定，除其他法令另有規定者外，於期貨商以外之金融機構兼營證券…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11條 證券商董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。證券商總經理、第八條第一項…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …，不在此限：一、因證券商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經本會核准者。二、因特殊需要經本會核准者，得擔任該等機構之董事長。三、證券商為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司或其他子公司…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公開發行公司有關業務時，不得參與決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他…
- 行政證券商財務報告編製準則 第7條 …定者外，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由證券商之董事長、經理人及會計主管逐頁簽名或蓋章。當證券商追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，或重分類其財務報告之項目時，應依國際財務報導準則第十八號相關規定辦理。本準則…
- 行政證券商財務報告編製準則 第23條 …關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、與證券商受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、證券商對外發布或刊印之資料中，列為關係企業之公司或機…
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …總配合級距揭露姓名方式，或個別揭露姓名及酬金方式，若董事兼任經理人員者，其酬金應分別按其身分揭露；未公開發行股票之證券商已發行有表決權之全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）證券商有下列情事之一，應揭露個…
- 行政證券商財務報告編製準則 第31條 …函加以揭露。三、證券商之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …財務及業務資料及履行投資策略目的等。七、擬派任董事、監察人或經理人之名單。八、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項第七款保險業之董事、監察人或經理人資格，應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第10條 …券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。三、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。四、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可處分者。五…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第12條 …營期貨交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。五、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。六、已依第十七條規定繳存營業保證金之證…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第15條 …。二、證券商分支機構許可證照影本。三、辦理期貨交易輔助業務之經理人、業務員名冊及業務員資格證明文件。四、辦理期貨交易輔助業務之經理人及業務員無期貨商設置標準第四條規定情事之聲明文件。五、已依第十七條規定繳存營業保證金之證…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第28條 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之登記、異動，應由期貨交易輔助人向同業公會或本會指定之機構辦理；業務員，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定情事之一…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第29條 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員擔任或直接從事第三條第一項所定之職務者，應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有期貨商負責人及業務員管理規則第十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、收受期貨交…
- 行政證券商管理規則 第4條 …券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。三、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。四、董事、監察人及受僱人，有違反本法或本會依照本法所發布之命令之行為。五、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東…
- 行政證券商管理規則 第21條 …個月內及每會計年度終了後三個月內，公告並向本會申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之半年度財務報告及年度財務報告；其股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，並應依本…
- 行政證券商管理規則 第50條 …告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會廢止分支機構、簡易分支機構或部分業務許可處分。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …一年以下之停業。四、命令金融服務業停止其董（理）事、監察人、經理人或受僱人一年以下執行職務。五、命令金融服務業解除其董（理）事、監察人、經理人或受僱人職務。六、其他必要之處置。金融服務業未依前項主管機關命令於限期內改正者…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …。（二）最近半年曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三）最近一年曾受主管機關為停業之處分。（四）最近二年曾受主管機關撤銷或廢止營業許可之處分。（五）最近一年曾…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第17條 …當選為證券商之董事或監察人之公司。三、證券商之董事、監察人或經理人擔任該公司之董事、監察人或經理人。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …百六十九條之一規定者。（五）董事長與總經理或相當職務者（最高經理人）為同一人、互為配偶或一親等親屬者，應說明其原因、合理性、必要性及因應措施。（附表一及附表一之一）二、最近年度給付董事、監察人、總經理、副總經理及顧問等之…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十六）限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第4條 …，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由票券金融公司之董事長、經理人及會計主管逐頁簽名或蓋章。當票券金融公司追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，或重分類其財務報告之項目時，應依國際財務報導準則第十八號相關規定辦理。…