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第 25 / 48 頁- 行政證券交易法施行細則 第9條 本法第五十四條第一項及第十八條之一第二項所定對於有價證券營業行為直接有關之業務人員及第十八條事業之人員，指下列業務之人員：一、在證券承銷商為辦理有價證券承銷、買賣接洽或執行之人員。二、在證券自營商為辦理有價證券自行買賣、…
- 行政證券交易法施行細則 第11條 …十七條第六項及第一百五十七條之一第一項所稱具有股權性質之其他有價證券，指可轉換公司債、附認股權公司債、認股權憑證、認購（售）權證、股款繳納憑證、新股認購權利證書、新股權利證書、債券換股權利證書、臺灣存託憑證及其他具有股權…
- 行政金融監督管理委員會及所屬各機關（構）公務人員交代條例施行細則 第4條 …：一、印信清冊。二、員工名冊。三、會計報告。四、現金、票據、有價證券、公庫及銀行存款清冊，並附移交日之銀行專戶存款證明單（如該單結存金額與交代日帳列金額有差額時，應加附差額解釋表）。五、未辦或已辦未了之重要案件清冊。六、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第2條 本法第二十一條第一項第一款所稱「證券交易市場買賣有價證券」，係指於有價證券集中交易市場買賣上市有價證券及透過財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）電腦交易系統買賣上櫃有價證券。本法第二十一條第一項第…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第5條 …券投資人時，證券投資人得受償金額之計算如下：一、普通交易買進有價證券者，為其已付之價款；普通交易賣出有價證券者，為其應得之價款。二、融資買進有價證券者，為其已付之自備款。三、融券賣出有價證券者，為其已付之保證金。四、融資…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …私募。二、投資研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金買賣有價證券。五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。六、內部稽核。七、法令遵循。八、風險管理。九、主辦會計。十、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …外，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券及其相關商品買賣之交易活動。二、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第9條 證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第14條 …突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限：一、證券投資顧問事業。二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但證券投資顧問事業取得營業執照未滿一個完整會計年度者，或信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第21條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。二、符合前條第一項第二款之聲明書。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，有下列情事之一者，本會得不予核准：一、不符合第十九條及第二十條規定。二、申請書件有不完備、不正確或應記載事項不充分，經限期補正而屆期不能完成補正。三、專業能力有無法健全有效經營本業務之虞…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第23條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第24條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，應將所顧問之有價證券相關資料，交付客戶；其資料內容有更新時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25條 經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，本會發現有下列情事之一者，得視情節之輕重，撤銷或廢止其核准，並得停止其二年內接受新外國有價證券投資顧問業務：一、申請文件內容有虛偽不實情事。二、違反前二條規定之一。三、其他違反本會對…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-5條 …條第二項第二款有關證券投資顧問事業及其人員不得有代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為規定之限制。
- 行政證券商設置標準 第6條 …中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 第8條 申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二…
- 行政證券商設置標準 第14條 …可或本標準發布前已許可兼營者外，以兼營下列各款之一為限：一、有價證券之承銷。二、有價證券之自行買賣。三、有價證券買賣之行紀或居間。四、有價證券之承銷及自行買賣。五、有價證券之自行買賣及在其營業處所受託買賣。期貨商兼營證券…
- 行政證券商設置標準 第22條 …管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
- 行政證券商設置標準 第25-2條 證券商設置國外分支機構，應符合下列各款之規定：一、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於新臺幣三十億元者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面…
- 行政證券商設置標準 第29條 …額應增加之金額及其依證券商管理規則第九條、第十條、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第六條及依其他規定應提存及繳存之營業保證金及交割結算基金之總額。但嗣後再申請設置分支機構者，所應提存及繳存之營業保證金及交割結算基金…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …地上權及其他經中央目的事業主管機關核定之權利。三、不動產相關有價證券：指受託機構或特殊目的公司依本條例或金融資產證券化條例發行或交付之受益證券或資產基礎證券，其資產池含不動產、不動產相關權利或不動產擔保貸款債權者。四、證…
- 行政不動產證券化條例 第5條 …或私募之受益證券，為證券交易法第六條規定經主管機關核定之其他有價證券。
- 行政不動產證券化條例 第13條 …受益證券價款繳納完成日起十五日內，報請主管機關備查。有關私募有價證券轉讓之限制，應於不動產投資信託受益證券以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。證券交易法第二十條、第四十三條之七及第四十三條之八第一…
- 行政不動產證券化條例 第17條 …產。二、開發型或已有穩定收入之不動產相關權利。三、不動產相關有價證券。四、第十八條規定之運用範圍。五、其他經主管機關核准投資或運用之標的。不動產投資信託基金投資或運用於現金、政府債券及前項第一款至第三款投資標的之最低比率…
- 行政不動產證券化條例 第39條 …該受益證券，不得對抗第三人。受益證券以帳簿劃撥方式發行或交付有價證券者，得不印製實體有價證券；其轉讓、買賣之交割、設質之交付等事項，依證券交易法第四十三條規定辦理。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第3條 …時，其負責人亦應同時簽名或蓋章。二、被收購公司名稱。三、收購有價證券種類。四、收購有價證券數量。五、收購對價。六、收購有價證券期間。七、以顯著方式刊印下列文字：（一）本公開收購說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由公開…