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第 24 / 31 頁- 行政票券金融管理法 第26條 …第九百零八條之規定。由集中保管機構辦理發行登記之短期票券，其轉讓、繼承或設定質權，非依主管機關依第二項所定辦法之規定辦理登記，不得對抗第三人。由集中保管機構辦理發行登記之短期票券，到期不獲付款時，集中保管機構應出具債權證…
- 行政票券金融管理法 第28條 …等為一定等級以上；其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券，不在此限：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董事或監察人之企業。二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、…
- 行政境外基金管理辦法 第53條 …情形之一者外，不得再行賣出：一、向境外基金機構申請買回。二、轉讓予符合前條第一項資格之人。三、基於法律規定所生效力之移轉。四、其他經本會核准。前項有關私募基金轉讓之限制，應於憑證上以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之…
- 行政期貨交易法 第37條 公司制期貨交易所不得發行無記名股票。公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象，以依法設立之期貨業、證券商、證券金融事業、銀行或經主管機關核准之證券及期貨相關機構為限。
- 行政電子支付機構管理條例 第22條 …運用：一、銀行存款。二、購買政府債券。三、購買國庫券或銀行可轉讓定期存單。四、購買經主管機關核准之其他金融商品。專用存款帳戶金融機構運用信託財產所生孳息或其他收益，應於所得發生年度，減除成本、必要費用及耗損後，依信託契約…
- 行政證券投資信託及顧問法 第11條 …國外者，申報時應併同檢具中央銀行同意函影本。有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定，於私募之受益憑證，準用之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第34條 受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之。受益憑證之轉讓，由受益人以背書交付，並將受讓人姓名或名稱記載於受益憑證。前項轉讓，非將受讓人姓名或名稱、住所或居所記載於證券投資信託事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第36條 …方式。八、受益權單位淨資產價值之計算及公告方法。九、受益憑證轉讓對象設有限制者，其限制內容及其效力。十、其他經主管機關規定應記載事項。發行受益憑證，除不印製實體者外，應經簽證；其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債…
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …有價證券。六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人。但主管機關另有規定者，不在此限。七、運用客戶委託投資資產買賣有價證券時，無正當理由，將已成交之買賣委託，自全權委託帳戶改為自己、他人或其他全權委託帳戶…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查。前項發起人之資格條件，由主管機關定之。證券投資信託事業應有一名以上符合前二項所定資格條件之股東…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …開說明書僅適用對符合一定資格條件之人之期貨信託基金募集，相關轉讓限制請詳第__頁」。為申請募集期貨信託基金案件所編製之公開說明書，應於其封面註明係申請用之稿本。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …罰情形及對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。四、受益憑證轉讓之方式及限制。五、特別記載事項：第二十四條規定之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第12條 …外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。前項股東轉讓持股時，期貨信託事業應於轉讓前申報主管機關備查。
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經核定之短期票券。四、購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用期貨信託基金從事交易或投資時，意圖抬高或壓低某種期貨交易契約、期貨相關…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …現之影響不大，得以原始發票金額衡量。（二）應收帳款業經貼現或轉讓者，應就該應收帳款之風險及報酬與控制之保留程度，評估是否符合國際財務報導準則第九號除列條件。（三）金額重大之應收關係人帳款，應單獨列示。（四）期貨商應揭露應…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第16條 …或關聯企業持有期貨商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指期貨商發行金融工具之權益組成部分及期貨商與業主間之股本交易所產生之溢價，包括超過票面金額發行股票…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押或轉讓。十九、對其他事業之主要投資。二十、與關係人之重大交易事項。二十一、重大災害損失。二十二、重大訴訟案件之進行或終結。二十三、重大契約之簽訂、完成、撤銷或失效…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第23條 …、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押或轉讓。四、對其他事業之主要投資。五、重大災害損失。六、重大訴訟案件之進行或終結。七、重大契約之簽訂、完成、撤銷或失效。八、重大之組織調整及管理制度之重大改革。九…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …數量之比率、買回本行股份前及買回後之資本適足率、已辦理銷除及轉讓之股份數量、累積持有本行股份數量、累積持有本行股份數量占已發行股份總數比率、買回股份轉讓予員工之執行進度及具體措施及未於買回三年內轉讓完畢致本會採取限制措施…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第8條 …外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。前項股東轉讓持股時，證券投資信託事業應於轉讓前申報本會備查。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12條 …款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資信託事業投資證券、期貨、金融與其他…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，意圖抬高或壓低證券交易…
- 行政期貨商管理規則 第19條 期貨商不得為任何保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。但依法律規定或經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨商管理規則 第23條 …一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券，可轉讓之銀行定期存單、商業票據或其他經本會核定之短期票券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …人。但符合第十四條及第十四條之一規定者，不在此限。十五、不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書。十六、每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過本基金當年度買賣股票總金額之百分之三十。但基金成立未滿一個完整…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第52條 …之一者外，不得再行賣出：一、向證券投資信託事業申請買回。二、轉讓予符合本法第十一條第一項具相同資格。三、基於法律規定所生效力之移轉。四、其他經本會核准。前項有關私募受益憑證轉讓之限制，應於受益憑證以明顯文字註記，並於交付…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者，不在此限。七、不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書。八、持有第十八條第一項第二款至第四款之總額不得超過規定之一定比率。九、不得有接受特定人指定，協助為規避所得稅或其…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第68條 受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之。受益憑證之轉讓，由受益人以背書交付，並將受讓人姓名或名稱記載於受益憑證。前項轉讓，非將受讓人姓名或名稱、住所或居所記載於證券投資信託事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第69條 …方式。八、受益權單位淨資產價值之計算及公告方法。九、受益憑證轉讓對象設有限制者，其限制內容及其效力。十、其他經本會規定應記載事項。信託業兼營證券投資信託業務，經本會核准得自行保管基金資產並設有信託監察人者，前項第二款應記…