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第 24 / 30 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第20條 保護機構之經理人，除不得有第十八條所定情事外，應具備下列資格之一：一、證券、期貨或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構業務部門之主管職務者。二、證券、期貨或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任證券…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第21條 保護機構之董事、監察人及經理人，應於就任一個月內將所持有公開發行公司及未公開發行之證券商及期貨商之股票種類及股數，向保護機構申報。前項股票持有人，應於每年一月底前申報上年底之持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第22條 保護機構之經理人及受雇人應為專任，且不得以任何方式兼任上市、上櫃或興櫃公司、證券商、期貨商或他業兼營證券、期貨業務者之任何職務或名譽職位。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第23條 保護機構之經理人及受雇人就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，保護機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第24條 保護機構之董事、監察人、經理人及受雇人於執行職務涉及本身利害關係時，應行迴避。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第25條 保護機構之董事、監察人、經理人及受雇人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或期貨之交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …三、基金投資：至少應包括基金投資之方針、範圍及決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷、權限及基金運用之限制。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。四、基金參與股票發行公司…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資信託事業或證券投資顧問事業未於前項期間內向本會…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …、監察人擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業董事、監察人或經理人。三、證券投資信託事業或證券投資顧問事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份。四、由證券投資信託事業或證券投資顧問事業或其代表人擔任董事或監察人。五、全權…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14-1條 …、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或本事業經理人與該公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係。前項第二款所稱綜合持股，指事業對本事業之持股加計事業之董事、監察人、…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人辦理全權委託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-1條 …信託事業或證券投資顧問事業全權委託投資業務專責部門主管與投資經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除本會另有規定外，於證券投資信託事業或證券投資顧問事業決定運用委託投資資產從事某種公司股票及具股權性質之…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …易決策之授與及限制。六、資產運用指示權之授與及限制。七、投資經理人之指定與變更。八、全權委託保管機構之指定與變更、保管方式及收付方式之指示。九、證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更。十、善良管理人之注意義務及保密義務。十一…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 信託業兼營全權委託投資業務時，信託業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第4條 保險公司之董事、監察人及經理人應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱保險業負責人準則）規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任保險公司之發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …、監察人名冊（格式如附件五）及監察人報告書或會議紀錄。十一、經理人、精算人員、核保人員、理賠人員、總稽核及法令遵循主管等重要職員名冊（格式如附件五）。十二、公司章則及業務流程。十三、發起人無保險業負責人準則第三條各款情事…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 工業銀行不得投資於該銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行前條第一項第二款、第三款、第四款、第五款、第九款及第十款之有價證券。但下列情形不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經其他銀行保證之公司債。三、…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第15條 工業銀行之董事、監察人或經理人，應符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則之規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任工業銀行之發起人。前項擔任工業銀行董事、監察人或經理人者，除擔任總經理者外，具有創業投…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第25條 …冊及常務董事會會議紀錄。九、監察人名冊及監察人會議紀錄。十、經理人名冊。十一、工業銀行章則及業務流程。十二、董事、監察人及經理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第27條 …東持股不符合本法第二十五條第二項之規定者。二、董事、監察人或經理人不符合第十五條之規定者。三、不符合第十九條之規定者。四、未提出應具備之文件者。五、第二十條第一項第七款及第二十四條第一項第七款規定之發起人資金來源中借入資…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 證券投資顧問事業董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 證券投資顧問事業之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一：一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。六、經教育部承認之國內外大學以上學…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-3條 證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應具備第五條之一第一項第一款至第五款資格之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …資顧問事業之總經理不得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務，依法應設置專責部門者，其專責部門之部門主管及業務人員，除符合第三項至第五…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資顧問事業之董事或經理人，擔任部門主管或直接從事業務人員之職務者，應取得或具備本規則所定有關部門主管或業務人員資格條件之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第11條 證券投資顧問事業之經理人或業務人員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬證券投資顧問事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條規定。前項之代理，證券投資顧問事業應設專簿載明代理之事由、期間…