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第 24 / 30 頁- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …事會通過後，連同申請書及符合第一項資格之相關文件，向主管機關申請核准後辦理。交易計畫書應記載下列內容：一、衍生性金融商品之種類。二、使用衍生性金融商品之限制。三、增進投資效益之目標及績效衡量方式。四、風險限額管理機制：明…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第3條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應向本會申請核准。任何人非經前項核准，不得經營有價證券全權委託投資業務。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第16條 …業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，得向本會申請核准不受前項比率限制，其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之一百。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第9條 …全部股款，其公開招募股份者，並應於上述期限內依規定向主管機關申請核准公開招募股份。未依前項規定辦理或申請公開招募未經主管機關核准者，主管機關得廢止其許可。但有正當理由，在前項期限屆滿前得申請主管機關延展一個月。
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者，應向主管機關申請核准，其募集、發行、買賣、管理及監督事項，依證券投資信託及顧問法之有關規定辦理；其經主管機關核准者，視為已依本法規定核准。
- 行政證券商財務報告編製準則 第10條 …即行採用者，採用新會計政策變動當年度之財務報告應予重編，俟補申請核准後之次一年度始得適用新會計政策。（六）證券商股票每股面額非屬新臺幣十元者，第四目有關實收資本額百分之五之規定，以資產負債表歸屬於母公司業主之權益百分之二…
- 行政證券商管理規則 第51條 證券商申請投資新設外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫、資金回收計畫等項目…
- 行政證券商管理規則 第52條 證券商申請轉投資外國事業應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫、被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、董事會、理事會…
- 行政證券商管理規則 第52-1條 …定資格條件，得檢具前條第一款至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …之業務，如有逾越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、董事會（理事會）議事錄。四、內部控制及風險管理…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …明文件或聲明書、作業流程及內部控制制度及內部稽核制度，向本會申請核准。嗣後經核准事項如有變動，除增加子公司或業務項目應向本會申請核准外，毋須再申請核准。惟應於變動後之次日起十五個營業日內，檢具原申請函並附變動事由之說明後…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第5條 …包括營業場所及人員之共用、契約期間等項目。金融控股公司依前條申請核准後，如有不符合第三條標準之情形者，於前項契約屆期前，可繼續承作至期限屆滿為止。但該契約屆期時，如仍未符合第三條標準之情形者，不得續約。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …競業禁止、利益衝突防止規定及不事先投資之聲明書，代向主管機關申請核准。金融控股公司之創業投資事業子公司投資本法第三十六條第二項第一款至第八款以外之事業，不受前項規定限制。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第18條 …資訊。（格式J）（四）依金融資產證券化條例或不動產證券化條例申請核准辦理之證券化商品類型及相關資訊。（五）母子公司間及各子公司間之業務關係及重大交易往來情形及金額。（格式K）（六）其他足以影響財務報告主要使用者決策之重大…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第22條 …（格式N）（四）子公司依金融資產證券化條例或不動產證券化條例申請核准辦理之證券化商品類型及相關資訊。（五）其他足以影響財務報表主要使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證及期末持有之重大有價證券之…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第5條 外國銀行具備下列條件者，得申請核准設立代表人辦事處：一、最近三年內無重大違規紀錄。二、申請前一年於全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內或前三曆年度與我國銀行及企業往來總額在三億美元以上。但其母國政府與我國簽訂之經貿協定…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第10條 …國銀行申請遷移分行者，應備具申請書，敘明下列事項，向主管機關申請核准：一、遷移之理由。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。三、新營業地點之營業計畫。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第11條 …國銀行申請裁撤分行者，應備具申請書，敘明下列事項，向主管機關申請核准：一、裁撤之理由。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。三、董事會對於申請裁撤在我國境內分行之決議錄或相當文件認證書。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第23條 …第三款、第四款、第十三款至第十七款及下列書表文件，向主管機關申請核准：一、申請書（格式如附件六）。二、可行性分析，其內容應包括下列事項：（一）擬前來我國設立代表人辦事處之營運策略考量，包括總行營運策略及對我國、鄰近國家有…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第27條 …遷移代表人辦事處者，應備具申請書，敘明遷移之理由，向主管機關申請核准。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第28條 …處者，應備具申請書，敘明裁撤之理由及董事會決議錄，向主管機關申請核准。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第5條 …表決權股份總數超過百分之十者，應檢具下列申請書件，向主管機關申請核准：一、申請書（附表一）。二、申請表（附表二）。三、資金來源說明表（附表三）。四、聲明書（附表四）。前項所出具之聲明書，應包括遵守主管機關核准時所為之附款…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第6條 …者，除應檢具前條所列申請書件外，並應檢具下列書件，向主管機關申請核准：一、就其財務及業務有助於金融控股公司之健全經營，及對該金融控股公司之經營策略之合理說明。二、取得金融控股公司股份之投資架構。三、取得金融控股公司股份後…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 …之經營規劃、未來經營團隊、員工權益保障等之說明書，向主管機關申請核准。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 本國銀行得向主管機關申請核准採行風險導向內部稽核制度，如第三十四條第二項所列子公司經評估有未予納入該制度實施者，應提供評估文件。主管機關得視銀行之資產規模、業務風險及其他必要情況，請本國銀行申請採行風險導向內部稽核制度。…
- 行政金融控股公司法 第16條 …百分之十、百分之二十五或百分之五十者，均應分別事先向主管機關申請核准。第三人為同一人或同一關係人以信託、委任或其他契約、協議、授權等方法持有股份者，應併計入同一關係人範圍。同一人或同一關係人依第三項規定申請核准應具備之適…
- 行政金融控股公司法 第36條 …業務以投資及對被投資事業之管理為限。金融控股公司得向主管機關申請核准投資之事業如下：一、金融控股公司。二、銀行業。三、票券金融業。四、信用卡業。五、信託業。六、保險業。七、證券業。八、期貨業。九、創業投資事業。十、經主管…
- 行政金融控股公司法 第37條 金融控股公司得向主管機關申請核准投資前條第二項所定事業以外之其他事業；金融控股公司及其代表人，不得擔任該事業董事、監察人或指派人員獲聘為該事業經理人。但經主管機關核准者，不在此限。金融控股公司申請投資前項其他事業時，主管…
- 行政金融控股公司法 第43條 …股公司之子公司間進行共同行銷，應由金融控股公司事先向主管機關申請核准，且不得有損害其客戶權益之行為。金融控股公司之子公司間進行共同行銷，其營業、業務人員及服務項目應使客戶易於識別。除姓名及地址外，共同蒐集、處理及利用客戶…
- 行政金融控股公司法 第62條 …八條第一項、第二項或第四項規定，未申報、申請許可、調整持股或申請核准。