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第 24 / 48 頁- 行政期貨信託基金管理辦法 第56條 …貨信託事業運用期貨信託基金投資於第三十八條第一項第四款之國外有價證券者，得委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易。期貨信託事業委託提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業間接向國…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第90條 …消滅期貨信託基金持有期貨交易契約、期貨相關現貨商品及集中保管有價證券者，期貨信託事業應委託基金保管機構檢具期貨信託基金合併核准函向期貨商及證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第11條 …取之結算保證金。（二）結算保證金應註明係以現金或經本會核定之有價證券抵繳。十一、待出售非流動資產：（一）指依出售處分群組之一般條件及商業慣例，於目前狀態下，可供立即出售，且其出售必須為高度很有可能之非流動資產或待出售處分…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第17條 …份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十、私募有價證券者，應揭露其種類、發行時間及金額。三十一、因政府法令變更而發生之重大影響。三十二、因停止營業而發生之重大影響。三十三、公允價值資訊，應依國際財務報導準則…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第19條 …訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）期末持有有價證券情形（不包含投資子公司、關聯企業及合資權益部分）。（四）累積買進或賣出同一有價證券之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）取得不動產之金額…
- 行政期貨經理事業管理規則 第17條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨經理事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營…
- 行政期貨經理事業管理規則 第20條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國庫券、可轉讓銀行定期存單、商業票據或其他經核定之短期票券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …從事之期貨交易。二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 …投資信託基金、其他期貨或證券全權委託投資帳戶、自行買賣期貨或有價證券帳戶、或自有資金間為交易或投資之行為。但經由集中交易市場且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本事業發行之有價證券。期貨經理事業非經委任…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第32條 本條例第三十三條所稱幣券，係指香港或澳門發行之貨幣、票據或有價證券。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第2條 發行人募集與發行海外有價證券，除法令另有規定外，適用本準則規定。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 有價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 …中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行表彰存放於保管機構之有價證券之憑證。五、申報生效：指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會及…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第5條 發行人有下列情形之一者，不得申報募集與發行海外有價證券：一、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保海外公司債。但符合本法第二十八條之四規定者，不受公司法第二百四十七條規定…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第6條 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向本會申報生效。發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。但發行普通公司債或依第十二條之一規定申報發行海外存…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第7條 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。因申報書件不完備或應記載事項不充分，或為保護公益而有必要者，本會得停止其申報發生效力。發行人所提出之申…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第8條 發行人申報募集與發行海外有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 發行人有下列情形之一，本會得退回其募集與發行海外有價證券：一、有本法第一百五十六條第一項各款所列情事之一者。二、本次募集與發行海外有價證券計畫不具可行性、必要性及合理性者。三、前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 發行人募集與發行海外有價證券，於申報生效或申請核准後，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者。但其有正當理由申請延期，經本會核准，得再延長三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 海外有價證券發行後，應依照下列規定辦理：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書，應上傳至本會指定之資訊申報網站。但發行海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，得免上傳。二、在其資金運用計畫完成前，應於年報中揭露計畫…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12-1條 …投資人始得自行或委託存託機構在上限總額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以發行海外存託憑證。但本法第二十二條之二規定之人，不得依前揭規定辦理。發行人依第一項規定辦理者，其申報…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 …、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、海外存託憑證表彰之有價證券之數額及預計單位發行價格之訂定方式。但依第十二條之一規定辦理者，則應載明海外存託憑證發行上限總額、海外存託憑證表彰之有價證券之上限總額及其占已發行股份總…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第16條 …其持有之海外存託憑證時，得請求存託機構將海外存託憑證所表彰之有價證券交付予請求人；或得請求存託機構出售海外存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 …託憑證後，對於受分配之現金股利、兌回並出售海外存託憑證所表彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券交付保管機構後，由…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第18條 存託機構應指定國內代理人，辦理國內有價證券買賣之開戶、有價證券之權利行使、結匯之申請及稅捐繳納等各項手續。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 …，得僅公告海外存託憑證發行上限總額。二、海外存託憑證所表彰之有價證券，其股數及每股價格。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告其預計股數；但依第十二條之一規定辦理者，得僅公告海外存託憑證所表彰之有價證券、其上限總…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第21條 …輸入截至當月十五日止及前一個月底止之「海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表」（附表十四），並向中央銀行申報。遇有參與發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發新股，存託機構依第十四條第一項第二款規定辦理追加發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 …六、以參與發行海外存託憑證供轉換者，應載明海外存託憑證所表彰有價證券之種類，每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。七、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第24條 …發行海外存託憑證履行認股權義務者，應載明海外存託憑證所表彰之有價證券之種類、來源、每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。六、發行方式。發行方式應敘明係屬全數…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第5條 …券商依前項規定申請許可者，其與臺灣證券交易所股份有限公司訂立有價證券集中交易市場使用契約者，應由該公司轉送財政部；僅與櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應由該中心轉送財政部；均未訂立者，應由證券商業同業公…