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第 24 / 32 頁- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …清算機制說明。十二、經會計師認證之支付款項保障機制說明，及經律師審閱或會計師認證信託契約、履約保證契約或其範本之法律意見書或報告。十三、經會計師認證得以滿足未來五年資訊系統及業務適當營運之預算評估。十四、其他主管機關規定…
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …其關係人不得規避、妨礙或拒絕。主管機關認為必要時，得隨時指定律師、會計師或其他專門職業或技術人員為前項之檢查，並向主管機關據實提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。主管機關為保障公眾利益或維護市場秩序，對於有違反本法…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第6條 …大影響時，應於事實發生日起二日內向本會申報，並應視事項性質請律師或會計師表示對本次募集計畫之影響提報本會。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …本（無則免附）。九、請求收買股份之股東及其股金金額清冊。十、律師對合併案適法性之評估意見。十一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資信託事業得於申請合併時，同時提出合併發行新股申請。證券投資信託事業得於申請…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第84條 …、消滅基金保管機構之同意書（召開受益人會議者得免附）。十一、律師對合併案適法性之評估。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …申請核給資格認可案件，本會以會計師依規定查核簽證之財務報告、律師出具之適法性意見書、信用評等資料、相關書件及證券交易所或櫃檯買賣中心之審查意見予以審核。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十一條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年度開始六個月者，應加送…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十一、登記地律師出具符合第三十二條第九款、第十款、第十二款規定及業務經營守法性之法律意見書。十二、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。十三、經登記地證券主管機關出具…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十三條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年度開始六個月者，應加送…
- 行政證券交易法 第21-1條 …國政府派員協助調查事宜。前項被要求到達辦公處所說明者，得選任律師、會計師、其他代理人或經主管機關許可偕同輔佐人到場。第二項及第三項規定之機構、法人、團體或自然人，對於主管機關要求提供必要資訊、提示相關帳簿、文據或到達辦公…
- 行政證券交易法 第32條 …內容之全部或一部者。三、該有價證券之證券承銷商。四、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者。前項第一款至第三款之人，除發行人外，對於未經前項第四款之…
- 行政證券交易法 第38-1條 主管機關認為必要時，得隨時指定會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，檢查發行人、證券承銷商或其他關係人之財務、業務狀況及有關書表、帳冊，並向主管機關提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。繼續一年以上，持有股票…
- 行政證券交易法 第174條 …五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金：一、律師對公司、外國公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件，出具虛偽或不實意見書。二、會計師對公司、外國公司申報或公告之財務報告、文件或資料有重大虛偽不實…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …。除法令另有規定外，應依下列規定辦理：一、公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。二、公司治理主…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …。除法令另有規定外，應依下列規定辦理：一、公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於保險、證券、期貨、金融相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。二、公司…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第19條 …職務者。三、具有五年以上商務、法務或財務經驗之法官、檢察官、律師、會計師或公私立大專院校相關科系講師以上職務者。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第20條 …職務者。四、具有三年以上商務、法務或財務經驗之法官、檢察官、律師、會計師或公私立大專院校相關科系講師以上職務者。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第6條 …經理、副總經理及協理之資格證明。十、公司章程。十一、會計師、律師及精算人員之審查意見。十二、董事會之職責及與經理部門職權之劃分。十三、其他經主管機關規定應提出之文件。前項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請案件…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …、副總經理、協理之資格證明。十、工業銀行章程。十一、會計師及律師之審查意見。十二、其他經本會規定應提出之文件。前項書件之記載事項應依本會規定辦理，如有不完備或不充分，其情形可補正，經本會限期補正而未辦理者，駁回其申請；其…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 …或第三款所定之測驗合格。七、具有「專門職業及技術人員高等考試律師考試規則」第五條第一款或第二款資格，並在律師事務所從事證券、期貨相關法律事務工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。第三條、第三條之一、前項第二…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第2條 …動產資產信託計畫應記載事項之變更。但以其修正或補充事項，係經律師出具法律意見書認定係更正原有約定之明顯錯誤、澄清原有約定疑義或為不牴觸其他約定所為之補充，並聲明對受益人無重大影響者為限。四、其他經主管機關認定之情事。不動…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第3條 …估價師或實際從事估價工作五年以上專責估價人員十人以上。（二）律師一人以上。（三）會計師一人以上。（四）建築師一人以上。（五）土地登記代理人二人以上。（六）不動產經紀人五人以上。
- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …務，且具有信託業務經驗達五年以上，成績優良。二、領有會計師或律師執照且具有實務工作經驗達五年以上。三、曾於國內外專科以上學校教授金融、會計、法律、信託等相關課程達五年以上。四、擔任與信託業務有關之金融行政管理工作經驗達二…
- 行政證券商管理規則 第47條 …產負債表、綜合損益表、財產目錄、權益變動表及現金流量表。十、律師之法律意見書。十一、上市或上櫃證券商符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之…
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …、董事會（理事會）議事錄。四、內部控制及風險管理規畫書。五、律師之法律意見書。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商國外分支機構經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起十日內申報本會備查。證券商國外分支機構於當地執…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …有關該行最近年度末自有資本與風險性資產比率認證書。十三、委託律師或會計師申請者，該銀行負責人出具之委託書。十四、最近三年經會計師查核簽證之資產負債表及損益表認證書。十五、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之銀行許可證照…
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第6條 外國特殊目的公司之設立，其發起人應檢送律師出具之法律意見書，說明設立地區相關設立之法律規定及證券持有人權益之保護規定，向主管機關申報。
- 行政金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法 第7條 外國特殊目的公司依外國法律發行證券時，應檢送律師出具已遵循設立地區相關發行法令之法律意見書，向主管機關申報。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …發行之相關費用：（一）承銷費用。（二）其他費用，包括會計師、律師等其他費用，但無需逐項敘明。五、以顯著方式刊印下列文字：（一）有價證券之生效（核准），不得藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳。（二）本公開說明書…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …構之名稱、地址、網址及電話。九、金融債券或公司債簽證會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十一、複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。十二…