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第 24 / 32 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60-3條 …會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行限制員工權利新股申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …得為之。有價證券持有人依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到有價證券公開招募申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。第一項及第二項規定於依法律規定所為之拍賣或變賣程序，不適…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第66條 …公開發行說明書等應檢附書件，向本會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日生效。前項股票公開發行說明書應載明事項，準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則或金融業募集發行有價證券公開說明…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第68條 …應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第五條、第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生效期間為十…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第72條 …同應檢附書件，向本會提出申報。前項申報案件，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿下列各款之營業日生效：一、無償配發新股者，為三個營業日。二、上市或上櫃公司辦理減少資本者，為十二個營業日。三、興櫃股票公司、未上市或未…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體各一份，供公眾閱覽。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-1條 …。代為處理徵求事務者應檢具前二項相關資格證明文件送交本會指定之機構審核後，轉報本會備查，始得辦理徵求事務。本會或本會指定之機構得隨時檢查代為處理徵求事務者之資格條件，代為處理徵求事務者不得拒絕，拒絕檢查者，視同資格不符，…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-2條 …代為處理徵求事務者應於徵求場所人員辦理徵求事務前，向本會指定之機構申報，徵求場所人員非經申報，不得辦理徵求事務。徵求場所人員異動時，應依下列規定辦理：一、每年三月至六月期間人員異動者，徵求人及代為處理徵求事務者應於異動後…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13-1條 …委託書統計驗證作業規定為之；前揭作業規定，應依本會或本會指定之機構訂定之股務單位內部控制制度標準規範有關委託書統計驗證作業相關規定訂定之。本會或本會指定之機構得隨時檢查委託書統計驗證作業；公司或辦理統計驗證事務者，不得拒…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第15條 本會或本會指定之機構得隨時要求徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員提出取得之出席股東會委託書及其他有關文件資料，或派員檢查委託書之取得情形，徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員不得拒絕或規避。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第4條 …或委託專業研究撰有報告者。八、經全國聯合會專業教育委員會核可之機構及其舉辦之講習會或座談會。九、其他經全國聯合會專業教育委員會認可之進修。
- 行政票券金融管理法 第7條 經營短期票券集中保管、結算、清算之機構，應經主管機關許可。但涉及大額資金移轉帳務清算之業務，並應經中央銀行許可。前項申請許可之條件與程序、廢止許可之條件、業務、財務與人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀…
- 行政票券金融管理法 第10條 …知公司；公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關或主管機關指定之機構申報。前項規定之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者在內。第一項之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後五日內，將…
- 行政票券金融管理法 第46條 …察人列席，並責其追蹤考核。前二條及前二項規定，於第七條第一項之機構準用之。
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。總代理人所代理之境外基金，應依本會規定之格式及內容於每月終了後十個營業日內編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統送同業公會彙送本會及中央銀行。但涉及投…
- 行政境外基金管理辦法 第18條 …、證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業及其他經本會核定之機構，擔任境外基金之銷售機構，辦理該境外基金之募集及銷售業務。信託業或證券經紀商依本辦法擔任境外基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約或受託買賣外國有…
- 行政境外基金管理辦法 第54條 …外基金機構應於私募境外基金價款繳納完成日起五日內，向本會指定之機構申報，並副知中央銀行。境外基金機構依前項規定提出申報，其應檢附之資料及程序，由本會公告之。
- 行政境外基金管理辦法 第56條 …人因境外基金之募集及銷售業務所生之糾紛，得向本會或本會所指定之機構申訴；或得依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，向保護機構申請調處。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 …：一、參加票券金融商業同業公會（以下簡稱票券商公會）或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金融業務訓練課程，累計十八小時以上，持有結業證書。三、本規則施行…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 票券商業務人員應參加票券商公會或其認可之機構或業務人員所屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第2條 …構，指經營短期票券保管、發行登錄、交易之結算及其帳簿劃撥作業之機構。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …一、有本法第二十三條第一項情形者。二、與未經本會核准經營業務之機構或其從業人員間，因買賣有價證券或期貨所生之民事爭議事件。三、申請人或相對人無當事人能力者。四、申請人或相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之…
- 行政期貨交易所管理規則 第15條 …會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨交易法 第70條 期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放。前項期貨商或指定機構之債權人，非依本法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …：指依本條例經主管機關許可，經營第四條第一項及第二項各款業務之機構。二、特約機構：指與電子支付機構簽訂契約，約定使用者得以電子支付帳戶或儲值卡支付實質交易款項者。三、使用者：指與電子支付機構簽訂契約，利用電子支付帳戶或儲…
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 …稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券投資信託為業之機構。證券投資信託事業經營之業務種類如下：一、證券投資信託業務。二、全權委託投資業務。三、其他經主管機關核准之有關業務。證券投資信託事業經營之業務種類，應報請…
- 行政證券投資信託及顧問法 第4條 …稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為業之機構。證券投資顧問事業經營之業務種類如下：一、證券投資顧問業務。二、全權委託投資業務。三、其他經主管機關核准之有關業務。證券投資顧問事業經營之業務種類，應報請…
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …資信託事業、證券投資顧問事業、證券商、境外基金發行者與其指定之機構及其他經主管機關指定之機構，得在中華民國境內從事第一項所定業務；其資格條件、申請或申報程序、從事業務之項目及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。在中華民…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查。前項發起人之資格條件，由主管機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第35條 …報告、紀錄、契約及其他相關文件，隨時供主管機關或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、報告、紀錄、契約及其他相關文件之保存方式及年限，除依商業會計法及相關法令規定外，並應符合同業公會訂定之相關規定。前項同業…